華富中證5年恒定久期國開債指數(shù)D : 華富中證5年恒定久期國開債指數(shù)型證券投資基金(D類份額)基金產品資料概要更新

 時間：2024年08月22日 11:50:49 中財網(wǎng)
原標題:華富中證5年恒定久期國開債指數(shù)D : 華富中證5年恒定久期國開債指數(shù)型證券投資基金(D類份額)基金產品資料概要更新
華富中證5年恒定久期國開債指數(shù)型證券投資基金（D類份額）
基金產品資料概要更新
編制日期：2024年8月20日
送出日期：2024年8月22日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。

作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。

一、產品概況

基金簡稱華富中證5年恒定久期國開 債指數(shù)基金代碼006451
下屬基金簡稱華富中證5年恒定久期國開 債指數(shù)D下屬基金交易代碼022063
基金管理人華富基金管理有限公司基金托管人上海浦東發(fā)展銀行股份有限 公司
基金合同生效日2019年1月28日上市交易所及上市日期-
基金類型債券型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式開放頻率每個開放日
基金經理張婭開始擔任本基金基金經 理的日期2019年1月28日
　　證券從業(yè)日期2004年10月1日
基金經理尤之奇開始擔任本基金基金經 理的日期2022年3月14日
　　證券從業(yè)日期2011年3月29日
注：本基金自2024年8月23日起增加D類份額
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標與投資策略

投資目標本基金將緊密跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化，力爭本基金的凈 值增長率與業(yè)績比較基準之間的日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.25%，年跟蹤誤差不 超過3%。
投資范圍本基金主要投資于標的指數(shù)成份債券和備選成份債券。 為更好地實現(xiàn)基金的投資目標，本基金還可以投資于國內依法發(fā)行上市的其他債券資 產（包括國債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資 券）、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許 基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后， 可以將其納入投資范圍。 基金的投資組合比例為：本基金投資于標的指數(shù)成份券和備選成份券的比例不低于基 金資產凈值的90%；本基金持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產
　凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等。 本基金的標的指數(shù)為中證5年恒定久期國開債指數(shù)，其是由剩余期限在1到10年，且 固定利率附息和一次還本付息的國開債品種組成樣本。
主要投資策略本基金為指數(shù)基金，將采用代表性分層抽樣復制法對標的指數(shù)進行跟蹤。分層抽樣復 制法指的是采用一定的抽樣方法從構成指數(shù)的成份債券及備選成份券中抽取若干成份 券，或必要時選擇非成份券作為替代，構成用于復制指數(shù)跟蹤組合的方法。采取該方 法可以在控制跟蹤誤差的基礎上，有效減少組合維護及再平衡的所需的費用。
業(yè)績比較基準中證5年恒定久期國開債指數(shù)收益率
風險收益特征本基金屬于債券型基金，其預期收益及預期風險水平低于股票型基金、混合型基金， 高于貨幣市場基金。
注：詳見《華富中證5年恒定久期國開債指數(shù)型證券投資基金招募說明書》第九部分“基金的投資” (二)投資組合資產配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較圖 三、投資本基金涉及的費用
(一)基金銷售相關費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收?。?

費用類型份額（S）或金額（M） /持有期限（N）收費方式/費率
申購費 （前收費）M＜100萬元0.50%
　100萬元≤M＜200萬元0.30%
　200萬元≤M＜500萬元0.15%
　M≥500萬元1000元/筆
贖回費N＜7天1.50%
　N≥7天0
(二)基金運作相關費用
以下費用將從基金資產中扣除：

費用類別收費方式/年費率或金額收取方　
管理費0.25%基金管理人和銷售機構　
托管費0.05%基金托管人　
審計費用80,000.00元會計師事務所　
信息披露費120,000.00元　規(guī)定披露報刊
指數(shù)許可使用 費0.015%年下限金額： 100,000.00元指數(shù)編制公司
其他費用按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定， 可以在基金財產中列支的其他費用。相關服務機構　
注：（1）本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產扣除。

（2）審計費用、信息披露費為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，最終實際金額以基金定期報告披露為準。

(三)基金運作綜合費用測算
若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表： 華富中證5年恒定久期國開債指數(shù)D

　基金運作綜合費率（年化）
持有期間0.33%
注：基金管理費率、托管費率、銷售服務費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最近一次基金年報披露的相關數(shù)據(jù)為基準測算。

四、風險揭示與重要提示
(一)風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。

　　投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。

　　一、市場風險：1、經濟周期風險；　2、政策風險；3、利率風險；4、信用風險；5、再投資風險；6、上市公司經營風險；7、購買力風險。

　　二、管理風險。三、估值風險。四、流動性風險。

　　五、標的指數(shù)回報與債券市場平均回報偏離的風險
　　標的指數(shù)并不能完全代表整個債券市場。標的指數(shù)成份債券的平均回報率與整個債券市場的平均回報率可能存在偏離。

　　六、標的指數(shù)波動的風險　
　　標的指數(shù)成份債券的價格可能受到政治因素、經濟因素、上市公司經營狀況、投資人心理和交易制度等各種因素的影響而波動，導致指數(shù)波動，從而使基金收益水平發(fā)生變化，產生風險。

　　本基金還可能面臨基金投資組合回報與標的指數(shù)回報偏離的風險，以下因素可能使基金投資組合的收益率與標的指數(shù)的收益率發(fā)生偏離：　
　　1、由于標的指數(shù)調整成份債券或變更編制方法，使本基金在相應的組合調整中產生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。

　　2、由于標的指數(shù)成份債券在標的指數(shù)中的權重發(fā)生變化，使本基金在相應的組合調整中產生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。

　　3、由于標的指數(shù)是每天將利息進行再投資的，而組合債券利息收入只在賣券時和債券付息時才收到利息部分的現(xiàn)金，然后才可能進行這部分資金的再投資，因此在利息再投資方面可能會導致基金收益率偏離標的指數(shù)收益率，從而產生跟蹤偏離度。另外，指數(shù)成份債券在付息時，根據(jù)法律法規(guī)，基金份額持有人需繳納利息稅，因此實際收到的利息金額將低于票面利息金額，相應的，利息再投資收益也較全額票面利息降低，該兩方面差異也進一步導致基金收益率偏離標的指數(shù)收益率和加大跟蹤誤差偏離度。

　　4、由于成份債券流動性差等原因使本基金無法及時調整投資組合或承擔沖擊成本而產生跟蹤偏離度和跟蹤誤差?！?br /> 　　5、由于基金投資過程中的證券交易成本，以及基金管理費和托管費等費用的存在，使基金投資組合與標的指數(shù)產生跟蹤偏離度與跟蹤誤差?！?br /> 　　6、在本基金指數(shù)化投資過程中，基金管理人的管理能力，例如跟蹤指數(shù)的水平、技術手段、買入賣出的時機選擇等，都會對本基金的收益產生影響，從而影響本基金對標的指數(shù)的跟蹤程度。

　　7、其他因素產生的偏離?；鹜顿Y組合中個別債券的持有比例與標的指數(shù)中該債券的權重可能不完全相同；因缺乏賣空、對沖機制及其他工具造成的指數(shù)跟蹤成本較大；因基金申購與贖回帶來的現(xiàn)金變動；因指數(shù)發(fā)布機構指數(shù)編制錯誤等，由此產生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。

　　另外還有標的指數(shù)變更風險，跟蹤誤差控制未達約定目標的風險，指數(shù)編制機構停止服務的風險，成份券停牌、摘牌或違約的風險，本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險以及其他風險。

制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關章節(jié)。側袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關內容并關注本基金啟用側袋機制時的特定風險。

(二)重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。

　　基金產品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發(fā)布的相關臨時公告等。

五、其他資料查詢方式
以下資料詳見華富基金官方網(wǎng)站［www.hffund.com］［客服電話：400-700-8001］　　1、《華富中證5年恒定久期國開債指數(shù)型證券投資基金基金合同》、　　《華富中證5年恒定久期國開債指數(shù)型證券投資基金托管協(xié)議》、　　《華富中證5年恒定久期國開債指數(shù)型證券投資基金招募說明書》　　2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
　　3、基金份額凈值
　　4、基金銷售機構及聯(lián)系方式
　　5、其他重要資料

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