昆船智能(301311):中信建投證券股份有限公司關于昆船智能技術股份有限公司使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見
關于昆船智能技術股份有限公司 使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理 的核查意見 中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構”）作為昆船智能技術股份有限公司（以下簡稱“昆船智能”、“公司”）首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機構，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 13號——保薦業(yè)務》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等相關規(guī)定，對昆船智能本次使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的事項進行了審慎核查，具體情況如下： 一、募集資金的基本情況 經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關于同意昆船智能技術股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復》（證監(jiān)許可[2022]1974號）核準，并經(jīng)深圳證券交易所同意，公司首次向社會公眾公開發(fā)行人民幣普通股（A股）60,000,000萬股，每股發(fā)行價為人民幣 13.88元，募集資金總額為人民幣 832,800,000.00元，扣除發(fā)行費用人民幣 56,237,368.45元（不含稅）后，募集資金凈額為人民幣 776,562,631.55元。上述募集資金到位情況經(jīng)致同會計師事務所（特殊普通合伙）于 2022年 11月 25日出具了《驗資報告》（致同驗字（2022）第 110C000709號）驗證。 二、募集資金使用與管理況 為規(guī)范募集資金的管理和使用，公司根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等相關法律、法規(guī)的規(guī)定，結合公司的實際情況，制定了《募集資金管理制度》。根據(jù)上述制度規(guī)定，公司已對募集資金進行了專戶存儲，保證?？顚Ｓ?，并與保薦機構、募集資金存儲銀行簽訂《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，嚴格按照規(guī)定使用募集資金。根據(jù)公司《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說明書》，本次公開發(fā)行股票募投項目及募集資金使用計劃如下： 單位：萬元
三、前次使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的審議和實施情況 公司于 2024年 2月 1日召開第二屆董事會第六次會議和第二屆監(jiān)事會第五次會議，審議通過了《關于使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在不影響募集資金投資項目建設和公司正常經(jīng)營的情況下，使用不超過人民幣 50,146.06萬元（含本數(shù)）的閑置募集資金（含超募資金）進行現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、低風險、流動性好的理財產(chǎn)品。上述額度自公司董事會審議通過之日起 12個月內可循環(huán)滾動使用。同時授權公司經(jīng)營管理層在有效期內和額度范圍內進行投資決策并簽署相關合同文件，具體事項由公司財務部門組織實施。 截至本核查意見披露日，公司最近十二個月使用募集資金進行現(xiàn)金管理的尚未到期余額為人民幣 0.00元，未超過公司董事會審議通過的使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的額度 50,146.06萬元。 四、本次使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的情況 （一）現(xiàn)金管理的目的 為提高閑置募集資金使用效率，在確保公司不影響募集資金投資項目建設和公司正常經(jīng)營的情況下，對部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，以增加資金收益，為公司和股東謀取較好的投資回報。 （二）投資品種 在確保公司不影響募集資金投資項目建設的情況下，使用最高額度不超過人民幣 48,919.53萬元（含本數(shù)）閑置募集資金用于購買安全性高、低風險、流動性好的理財產(chǎn)品，包括但不限于結構性存款、定期存款、大額存單、通知存款、固定收益憑證、國債逆回購及其他理財產(chǎn)品等。投資產(chǎn)品的期限不得超過 12個月。 對于閑置的募集資金投資，上述投資產(chǎn)品不得質押，產(chǎn)品專用結算賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途。 （三）額度及期限 公司擬使用最高額度不超過人民幣 48,919.53萬元（含本數(shù)）的閑置募集資金（含超募資金）進行現(xiàn)金管理。使用期限自公司董事會審議通過之日起 12個月內有效。在前述額度和期限內，資金可以循環(huán)滾動使用，即任意時點進行現(xiàn)金管理的余額不超過上述額度。閑置募集資金現(xiàn)金管理到期后將及時歸還至募集資金專戶。 （四）現(xiàn)金管理決策及實施 經(jīng)董事會審議通過后，授權公司經(jīng)營管理層在有效期內和額度范圍內進行投資決策并簽署相關合同文件，包括但不限于：選擇合格專業(yè)的理財機構、產(chǎn)品品種、明確投資金額、投資期限、簽署合同、協(xié)議及相關文件等，具體事項由公司財務部門組織實施。該授權自公司董事會審議通過之日起 12個月內有效。 （五）信息披露 公司將按照《上市公司監(jiān)管指引第 2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等相關要求，及時履行信息披露義務。 五、投資風險及風險控制措施 （一）投資風險分析 1、雖然理財產(chǎn)品都經(jīng)過嚴格的評估，閑置募集資金投資品種為安全性高、低風險、流動性好的理財產(chǎn)品（包括但不限于結構性存款、定期存款、大額存單、通知存款、固定收益憑證、國債逆回購及其他理財產(chǎn)品等），但金融市場受宏觀經(jīng)濟的影響較大，不排除該項投資受到市場波動的影響； 2、公司將根據(jù)經(jīng)濟形勢以及金融市場的變化適時適量的介入，因此短期投資的實際收益不可預期。相關工作人員的操作和監(jiān)控亦存在一定風險。 （二）風險控制措施 1、公司將嚴格遵守審慎投資原則，選擇低風險、流動性好的投資品種。不得用于其他證券投資，不購買股票及其衍生品和無擔保債券為投資標的理財產(chǎn)品等； 2、公司財務部門將及時分析和跟蹤理財產(chǎn)品投向、項目進展情況，如發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風險因素，將及時采取相應措施，控制投資風險； 3、公司內審部門對資金使用情況進行監(jiān)督； 4、監(jiān)事會有權對資金使用情況進行監(jiān)督與檢查，必要時可以聘請專業(yè)機構進行審計。 六、對公司日常經(jīng)營的影響 公司使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，是在不影響募集資金投資項目建設、公司正常經(jīng)營和資金安全的前提下進行，不會影響公司日常經(jīng)營和募集資金投資項目的正常開展。通過適度理財，可以提高公司資金使用效率，獲得一定的投資收益，為公司股東謀取更多的投資回報。公司使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的行為不屬于直接或變相改變募集資金用途的情形。 七、本次事項履行的決策程序情況及相關機構意見 （一）董事會審議情況 2025年 1月 7日，公司召開第二屆董事會第十五次會議，審議通過了《關于使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在不影響募集資金投資項目建設和公司正常經(jīng)營的情況下，繼續(xù)使用不超過人民幣 48,919.53萬元（含本數(shù)）的閑置募集資金（含超募資金）進行現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、低風險、流動性好的理財產(chǎn)品。上述額度自公司董事會審議通過之日起 12個月內可循環(huán)滾動使用。同時授權公司經(jīng)營管理層在有效期內和額度范圍內進行投資決策并簽署相關合同文件，具體事項由公司財務部門組織實施。該事項無需提交股東會審議。 （二）監(jiān)事會意見 2025年 1月 7日，公司召開第二屆監(jiān)事會第十二次會議，審議通過了《關于使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，經(jīng)審查，監(jiān)事會認為：公司在不影響募集資金項目建設和公司正常經(jīng)營情況下，繼續(xù)使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，有利于提高資金的使用效率，不存在變相改變募集資金用途的行為，不會影響募集資金項目的正常實施，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形，該事項審議和決策程序符合《上市公司監(jiān)管指引第 2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》及公司《募集資金管理制度》等相關法律法規(guī)及規(guī)章制度的要求。 因此，監(jiān)事會一致同意公司使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的事項。 八、保薦機構核查意見 經(jīng)核查，中信建投證券認為：經(jīng)核查，公司本次關于使用部分閑置募集資金（含超募資金）進行現(xiàn)金管理的議案已經(jīng)公司董事會、監(jiān)事會審議通過，無需提交股東會審議。上述審批程序符合相關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程的規(guī)定。公司本次使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，不存在變相改變募集資金使用用途的情形，符合公司和全體股東的利益。 綜上，中信建投證券對昆船智能使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的事項無異議。 中財網(wǎng)
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