財(cái)通資管鴻商中短債E : 財(cái)通資管鴻商中短債債券型證券投資基金基金合同
原標(biāo)題:財(cái)通資管鴻商中短債E : 財(cái)通資管鴻商中短債債券型證券投資基金基金合同 財(cái)通資管鴻商中短債債券型證券投資基 金基金合同 基金管理人：財(cái)通證券資產(chǎn)管理有限公司 基金托管人：浙商銀行股份有限公司 二零二四年八月 目 錄 第一部分 前言...................................................... 3 第二部分 釋義...................................................... 5 第三部分 基金的基本情況........................................... 10 第四部分 基金份額的發(fā)售........................................... 12 第五部分 基金備案................................................. 14 第六部分 基金份額的申購與贖回..................................... 15 第七部分 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)................................. 24 第八部分 基金份額持有人大會....................................... 32 第九部分 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序................... 41 第十部分 基金的托管............................................... 44 第十一部分 基金份額的登記......................................... 45 第十二部分 基金的投資............................................. 47 第十三部分 基金的財(cái)產(chǎn)............................................. 53 第十四部分 基金資產(chǎn)估值........................................... 54 第十五部分 基金費(fèi)用與稅收......................................... 60 第十六部分 基金的收益與分配....................................... 63 第十七部分 基金的會計(jì)與審計(jì)....................................... 65 第十八部分 基金的信息披露......................................... 66 第十九部分 基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算................... 73 第二十部分 違約責(zé)任............................................... 75 第二十一部分 爭議的處理和適用的法律............................... 76 第二十二部分 基金合同的效力....................................... 77 第二十三部分 其他事項(xiàng)............................................. 78 第二十四部分 基金合同內(nèi)容摘要..................................... 79 第一部分 前言 一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則 1、訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作。 2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”)、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。 3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)益。 二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸷贤?dāng)事人按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。 基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受。 三、財(cái)通資管鴻商中短債債券型證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)注冊。 中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。 基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。 投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。 四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基金合同為準(zhǔn)。 五、本基金按照中國法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。 第二部分 釋義 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義： 1、基金或本基金：指財(cái)通資管鴻商中短債債券型證券投資基金 2、基金管理人：指財(cái)通證券資產(chǎn)管理有限公司 3、基金托管人：指浙商銀行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同：指《財(cái)通資管鴻商中短債債券型證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充 5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《財(cái)通資管鴻商中短債債券型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充 6、招募說明書：指《財(cái)通資管鴻商中短債債券型證券投資基金招募說明書》及其更新 7、基金產(chǎn)品資料概要：指《財(cái)通資管鴻商中短債債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新 8、基金份額發(fā)售公告：指《財(cái)通資管鴻商中短債債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》 9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等 10、《基金法》：指 2003年 10月 28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過，經(jīng) 2012年 12月 28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議修訂，自 2013年 6月 1日起實(shí)施，并經(jīng) 2015年 4月 24日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改<中華人民共和國港口法>等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂 11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會 2020年 8月 28日頒布、同年 10月 1日實(shí)施的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂 12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會 2019年 7月 26日頒布、同年 9月 1日實(shí)施的，并經(jīng) 2020年 3月 20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂 13、《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會 2014年 7月 7日頒布、同年 8月 8日實(shí)施的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂 14、《流動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會 2017年 8月 31日頒布、同年10月 1日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂 15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會 16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會 17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人 18、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人 19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其他組織 20、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者 21、投資人、投資者：指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱 22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人 23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù) 24、銷售機(jī)構(gòu)：指財(cái)通證券資產(chǎn)管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) 25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等 26、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。基金的登記機(jī)構(gòu)為財(cái)通證券資產(chǎn)管理有限公司或接受財(cái)通證券資產(chǎn)管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) 27、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶 28、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶 29、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的日期 30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期 31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過 3個月 32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限 33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日 34、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日 35、T+n日：指自 T日起第 n個工作日(不包含 T日)，n為自然數(shù) 36、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日 37、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段 38、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《財(cái)通證券資產(chǎn)管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守 39、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份額的行為 40、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份額的行為 41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為 42、基金份額分類：指本基金根據(jù)認(rèn)購費(fèi)用、申購費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)等收取方式的不同，將基金份額分為 A類基金份額、C類基金份額、E類基金份額。三類基金份額分設(shè)不同的基金代碼，并分別公布基金份額凈值 43、A類基金份額：指在投資人認(rèn)購、申購基金時收取認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)，而不計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額類別 44、C類基金份額：指在投資人認(rèn)購、申購基金時不收取認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)，且從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額類別 45、E類基金份額：指在投資人申購基金時收取申購費(fèi)，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)，而不計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額類別 46、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為 47、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作 48、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期申購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式 49、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的 10%的情形 50、元：指人民幣元 51、基金收益：指基金投資所得債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約 52、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、國債期貨合約、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其他資產(chǎn)的價值總和 53、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值 54、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù) 55、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程 56、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國性報(bào)刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介 57、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用 58、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在 10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等 59、擺動定價機(jī)制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實(shí)際申購、贖回的投資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待 60、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶 61、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn) 62、不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件 第三部分 基金的基本情況 一、基金名稱 財(cái)通資管鴻商中短債債券型證券投資基金 二、基金的類別 債券型證券投資基金 三、基金的運(yùn)作方式 契約型開放式 四、基金的投資目標(biāo) 在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，把握市場機(jī)會，追求基金資產(chǎn)的穩(wěn)健增值。 五、基金的最低募集份額總額 本基金的最低募集份額總額為 2億份。 六、基金份額發(fā)售面值和認(rèn)購費(fèi)用 本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣 1.00元。 本基金 C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)，本基金 A類基金份額的具體認(rèn)購費(fèi)率按招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要的規(guī)定執(zhí)行。 七、基金存續(xù)期限 不定期 八、基金份額的類別 本基金根據(jù)認(rèn)購費(fèi)用、申購費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)等收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。 在投資人認(rèn)購、申購基金時收取認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)，而不計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為 A類基金份額；在投資人認(rèn)購、申購基金時不收取認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)，且從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為 C類基金份額；在投資人申購基金時收取申購費(fèi)，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)，而不計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為 E類基金份額。 本基金 A類基金份額、C類基金份額和 E類基金份額分別設(shè)置基金代碼。 由于基金費(fèi)用的不同，本基金 A類基金份額、C類基金份額和 E類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值。計(jì)算公式為： T 日某類基金份額凈值＝T 日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/T 日該類基金份額余額總數(shù)。 投資人在認(rèn)購、申購基金份額時可自行選擇基金份額類別。 有關(guān)基金份額類別的具體設(shè)置、費(fèi)率水平等由基金管理人確定，并在招募說明書中公告。在不違反法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定以及對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人可增加新的基金份額類別、調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別設(shè)置、停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售或調(diào)整基金份額分類規(guī)則等，無需召開基金份額持有人大會，調(diào)整實(shí)施前基金管理人需依照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介公告。 第四部分 基金份額的發(fā)售 一、基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象 1、發(fā)售時間 自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過 3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)售公告。 2、發(fā)售方式 通過各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見基金份額發(fā)售公告以及基金管理人網(wǎng)站公示。 3、發(fā)售對象 符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。 二、基金份額的認(rèn)購 1、認(rèn)購費(fèi)用 本基金 A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中列示。基金認(rèn)購費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)。本基金 C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)。 2、募集期利息的處理方式 有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。 3、基金認(rèn)購份額的計(jì)算 基金認(rèn)購份額具體的計(jì)算方法在招募說明書中列示。 4、認(rèn)購份額余額的處理方式 認(rèn)購份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后 2位，小數(shù)點(diǎn) 2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。 5、認(rèn)購申請的確認(rèn) 銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。 三、基金份額認(rèn)購金額的限制 1、投資人認(rèn)購時，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。投資人在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購，認(rèn)購費(fèi)按每筆認(rèn)購申請單獨(dú)計(jì)算，認(rèn)購申請一經(jīng)登記機(jī)構(gòu)受理不得撤銷。 2、基金管理人可以對每個基金交易賬戶的單筆最低認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具體限制請參看招募說明書或相關(guān)公告。 3、基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計(jì)認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具體限制和處理方法請參看招募說明書或相關(guān)公告。 4、如本基金單個投資人累計(jì)認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對該投資人的認(rèn)購申請進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述 50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。 第五部分 基金備案 一、基金備案的條件 本基金自基金份額發(fā)售之日起三個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于 2億份，基金募集金額不少于 2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于 200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在 10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起 10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。 基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。 基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。 二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式 如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任： 1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用； 2、在基金募集期限屆滿后 30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息； 3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報(bào)酬。 基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。 三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模 《基金合同》生效后，連續(xù) 20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿 200人或者基金資產(chǎn)凈值低于 5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù) 60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng) 10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并 6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會。 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。 第六部分 基金份額的申購與贖回 一、申購和贖回場所 本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售機(jī)構(gòu)將由基金管理人在招募說明書或其他相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。 二、申購和贖回的開放日及時間 1、開放日及開放時間 投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。 基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。 2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間 基金管理人自基金合同生效之日起不超過 3個月開始辦理申購，具體業(yè)務(wù)辦理時間在申購開始公告中規(guī)定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超過 3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時間在贖回開始公告中規(guī)定。 在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。 基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日該類別基金份額申購、贖回的價格。 三、申購與贖回的原則 1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計(jì)算的該類別基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算； 2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請； 3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷，但申請經(jīng)登記機(jī)構(gòu)受理的不得撤銷； 4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順序贖回； 5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。 基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。 四、申購與贖回的程序 1、申購和贖回的申請方式 投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回的申請。投資人在提交申購申請時須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，投資人在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請不成立。 2、申購和贖回的款項(xiàng)支付 投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項(xiàng)。投資人全額交付申購款項(xiàng)，申購成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時，申購生效。 基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時，贖回生效。 投資人贖回申請生效后，基金管理人將在 T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回或本基金合同載明的延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時，款項(xiàng)的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。 3、申購和贖回申請的確認(rèn) 基金管理人或基金管理人委托的登記機(jī)構(gòu)應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申請日（T日），在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在 T+1日（包括該日）內(nèi)對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請，投資人應(yīng)在 T+2日后(包括該日)及時到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。若申購不成功，則申購款項(xiàng)本金退還給投資人。 基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，依法對上述程序規(guī)則進(jìn)行調(diào)整，并必須在調(diào)整實(shí)施日前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。 銷售機(jī)構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申購、贖回申請。申購、贖回申請的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于申請的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。 五、申購和贖回的數(shù)量限制 1、基金管理人可以規(guī)定投資人首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖回的最低份額，具體規(guī)定請參見招募說明書或相關(guān)公告。 2、基金管理人可以規(guī)定投資人每個基金交易賬戶的最低基金份額余額，具體規(guī)定請參見招募說明書或相關(guān)公告。 3、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計(jì)持有的基金份額上限，具體規(guī)定請參見招募說明書或相關(guān)公告。 4、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。 基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。 5、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額、贖回份額和最低基金份額保留余額等數(shù)量限制。基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。 六、申購和贖回的價格、費(fèi)用及其用途 1、本基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后 4位，小數(shù)點(diǎn)后第 5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在 T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。 2、申購份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購份額的計(jì)算詳見《招募說明書》。本基金 A類、E類基金份額的申購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要中列示。申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的該類別基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計(jì)算結(jié)果按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后 2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。 3、贖回金額的計(jì)算及處理方式：本基金贖回金額的計(jì)算詳見《招募說明書》。 本基金的贖回費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要中列示。贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日該類別基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額單位為元。上述計(jì)算結(jié)果按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后 2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。 4、A類、E類基金份額的申購費(fèi)用由申購該類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。C類基金份額不收取申購費(fèi)用。 5、贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。贖回費(fèi)用歸入基金財(cái)產(chǎn)的比例依照相關(guān)法律法規(guī)設(shè)定，具體見招募說明書的規(guī)定，未歸入基金財(cái)產(chǎn)的部分用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。其中，對持續(xù)持有期少于 7日的投資者收取不低于 1.5%的贖回費(fèi)，并全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。 6、本基金的申購費(fèi)率、申購份額具體的計(jì)算方法、贖回費(fèi)率、贖回金額具體的計(jì)算方法和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明書中列示?；鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。 7、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下根據(jù)市場情況制定基金促銷計(jì)劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基金管理人可以按中國證監(jiān)會要求履行必要手續(xù)后，對投資人適當(dāng)調(diào)低基金申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率。 8、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。 七、拒絕或暫停申購的情形 發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請： 1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。 2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的申購申請。 3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。 4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。 5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。 6、基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的技術(shù)故障或異常情況導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會計(jì)系統(tǒng)無法正常運(yùn)行。 7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額數(shù)的比例達(dá)到或者超過 50%，或者變相規(guī)避 50%集中度的情形。 8、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請。 9、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。 發(fā)生上述第 1、2、3、5、6、8、9項(xiàng)暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人申購申請時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項(xiàng)將退還給投資人。 在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。 八、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形 發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)： 1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。 2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)。 3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。 4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。 5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。 6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請。 7、基金合同約定、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。 發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)時，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日報(bào)中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第 4項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。 九、巨額贖回的情形及處理方式 1、巨額贖回的認(rèn)定 若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過前一開放日的基金總份額的 10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。 2、巨額贖回的處理方式 當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。 （1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。 （2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)為因支付投資人的贖回申請而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的 10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日該類別的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。 （3）本基金發(fā)生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開放日基金總份額 20%的情形下，基金管理人有權(quán)采取如下措施：對于該類基金份額持有人當(dāng)日超過 20%的贖回申請，可以對其贖回申請延期辦理；對于該類基金份額持有人未超過上述比例的部分，基金管理人可以根據(jù)前段“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。 但是，如該類基金份額持有人在當(dāng)日選擇取消贖回，則其當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。 （4）暫停贖回：連續(xù) 2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過 20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。 3、巨額贖回的公告 當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式在 3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并于兩日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。 十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告 1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登暫停公告。 2、暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應(yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，不遲于重新開放日，在規(guī)定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近一個工作日的各類基金份額凈值；也可以根據(jù)實(shí)際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)布重新開放的公告。 十一、基金轉(zhuǎn)換 基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。 十二、基金的非交易過戶 基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。 繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。 十三、基金的轉(zhuǎn)托管 基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。 十四、定期定額投資計(jì)劃 基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)劃最低申購金額。 十五、基金份額的凍結(jié)和解凍 基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。 基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。 十六、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回 本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書或相關(guān)公告。 十七、基金份額的轉(zhuǎn)讓 在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的交易場所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機(jī)構(gòu)辦理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。 十八、質(zhì)押業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù) 在不違反法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的前提下，基金管理人可在對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情形下辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，基金管理人可制定相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告。 第七部分 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 一、基金管理人 （一） 基金管理人簡況 名稱：財(cái)通證券資產(chǎn)管理有限公司 住所：浙江省杭州市上城區(qū)白云路 26號 143室 法定代表人：馬曉立 設(shè)立日期：2014年 12月 15日 批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會《關(guān)于核準(zhǔn)財(cái)通證券股份有限公司設(shè)立資產(chǎn)管理子公司的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2014]1177號） 組織形式：有限責(zé)任公司 注冊資本：人民幣伍億元整 存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營 聯(lián)系電話：400-116-7888 （二） 基金管理人的權(quán)利與義務(wù) 1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于： （1）依法募集資金； （2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財(cái)產(chǎn)； （3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他費(fèi)用； （4）銷售基金份額； （5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會； （6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益； （7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人； （8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理； （9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用； （10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案； （11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請； （12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使相關(guān)權(quán)利，為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利； （13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資； （14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為； （15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)； （16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過戶等業(yè)務(wù)規(guī)則； （17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。 2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于： （1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜； （2）辦理基金備案手續(xù)； （3）自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)； （4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)； （5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資； （6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)； （7）依法接受基金托管人的監(jiān)督； （8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回的價格； （9）進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告； （10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告； （11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)； （12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)而向其提供的情況除外； （13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益； （14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項(xiàng)； （15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會； （16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計(jì)賬冊、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限； （17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件； （18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配； （19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報(bào)告中國證監(jiān)會并通知基金托管人； （20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除； （21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償； （22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任； （23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋? （24）基金在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后 30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人； （25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議； （26）建立并保存基金份額持有人名冊； （27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。 二、基金托管人 （一） 基金托管人簡況 名稱：浙商銀行股份有限公司 住所：杭州市蕭山區(qū)鴻寧路 1788號 法定代表人：陸建強(qiáng) 成立時間：2004年 8月 18日 批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會；銀監(jiān)復(fù)（2004）91號 組織形式：股份有限公司 注冊資本：人民幣 21,268,696,778元 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營 基金托管資格批文及文號：《關(guān)于核準(zhǔn)浙商銀行股份有限公司證券投資基金托管資格的批復(fù)》；證監(jiān)許可【2013】1519號 （二） 基金托管人的權(quán)利與義務(wù) 1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于： （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)； （2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)用； （3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益； （4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，為基金辦理證券交易資金清算； （5）提議召開或召集基金份額持有人大會； （6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人； （7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。 2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于： （1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)； （2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜； （3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立； （4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)； （5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證； （6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜； （7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)而向其提供的情況除外； （8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購、贖回價格； （9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)； （10）對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧? （11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限； （12）保存基金份額持有人名冊； （13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對； （14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)； （15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會； （16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作； （17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配； （18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報(bào)告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人； （19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除； （20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償； （21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議； （22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。 三、基金份額持有人 基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得本基金的基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。 同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。 1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于： （1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益； （2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)； （3）依法并按照基金合同和招募說明書的規(guī)定申請贖回或轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額； （4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會； （5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行使表決權(quán)； （6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料； （7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作； （8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟或仲裁； （9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。 2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于： （1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件； （2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)； （3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)； （4）交納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用； （5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任； （6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動； （7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議； （8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美? （9）提供基金管理人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法要求提供的信息，以及不時的更新和補(bǔ)充，并保證其真實(shí)性； （10）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。 第八部分 基金份額持有人大會 基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。 本基金基金份額持有人大會不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。 一、召開事由 1、除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會： （1）終止《基金合同》； （2）更換基金管理人； （3）更換基金托管人； （4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式； （5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)； （6）變更基金類別； （7）本基金與其他基金的合并； （8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略； （9）變更基金份額持有人大會程序； （10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會； （11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額 10%以上（含 10%）基金份額的基金份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人大會； （12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)； （13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的事項(xiàng)。 2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且在對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會： （1）調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)； （2）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取； （3）調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率、變更或增加收費(fèi)方式； （4）增加新的基金份額類別、停止某類基金份額的銷售、調(diào)整基金份額類別設(shè)置或調(diào)整基金份額分類辦法及規(guī)則； （5）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改； （6）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化； （7）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)； （8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。 二、會議召集人及召集方式 1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集。 2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。 3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起 60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。 4、代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起 60日內(nèi)召開，并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。 5、代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報(bào)中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。 6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。 三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式 1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前 30日，在規(guī)定媒介公告?；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容： （1）會議召開的時間、地點(diǎn)和會議形式； （2）會議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式； （3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日； （4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限等）、送達(dá)時間和地點(diǎn)； （5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話； （6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)； （7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。 2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。 3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的計(jì)票效力。 四、基金份額持有人出席會議的方式 基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式以及法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。 1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程： （1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符； （2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的 3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。 2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項(xiàng)的投票以書面形式或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式或基金合同約定的其他方式進(jìn)行表決。 在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效： （1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在 2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告； （2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力； （3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的 3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見； （4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。 3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，經(jīng)會議通知載明，本基金可采用網(wǎng)絡(luò)、電話、短信等其他非書面方式由基金份額持有人向其授權(quán)代表進(jìn)行授權(quán)；本基金亦可采用網(wǎng)絡(luò)、電話、短信等其他非現(xiàn)場方式或者以非現(xiàn)場方式與現(xiàn)場方式結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會并表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明，會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進(jìn)行。 五、議事內(nèi)容與程序 1、議事內(nèi)容及提案權(quán) 議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項(xiàng)。 基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。 基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。 2、議事程序 （1）現(xiàn)場開會 在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決議。 大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。 會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。 （2）通訊開會 在通訊開會的情況下，首先由召集人提前 30日公布提案，在所通知的表決截止日期后 2個工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。 六、表決 基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。 基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議： 1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第 2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。 2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。 基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。 采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計(jì)票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。 基金份額持有人大會的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表決。 七、計(jì)票 1、現(xiàn)場開會 （1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計(jì)票的效力。 （2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會主持人當(dāng)場公布計(jì)票結(jié)果。 （3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點(diǎn)結(jié)果。 （4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不影響計(jì)票的效力。 2、通訊開會 在通訊開會的情況下，計(jì)票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對其計(jì)票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺Ρ頉Q意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。 八、生效與公告 基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起 5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會備案。 基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。 基金份額持有人大會決議自生效之日起 2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。 九、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會的特殊約定 若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大會召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例： 1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)基金份額 10%以上（含 10%）； 2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）； 3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）； 4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的 3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票； 5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的 50%以上（含 50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人； 6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過； 7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過。 同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。 十、本部分對基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。 第九部分 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序 一、基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形 （一） 基金管理人職責(zé)終止的情形 有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止： 1、被依法取消基金管理資格； 2、被基金份額持有人大會解任； 3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)； 4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。 （二） 基金托管人職責(zé)終止的情形 有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止： 1、被依法取消基金托管資格； 2、被基金份額持有人大會解任； 3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)； 4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。 二、基金管理人和基金托管人的更換程序 （一） 基金管理人的更換程序 1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)持有 10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名； 2、決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后 6個月內(nèi)對被提名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效，新任基金管理人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件； 3、臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人； 4、備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報(bào)中國證監(jiān)會備案； 5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持有人大會決議生效后 2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告； 料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時接收。新任基金管理人或臨時基金管理人應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值； 7、審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時報(bào)中國證監(jiān)會備案，審計(jì)費(fèi)用在基金財(cái)產(chǎn)中列支； 8、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。 （二） 基金托管人的更換程序 1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有 10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名； 2、決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后六個月內(nèi)對被提名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效，新任基金托管人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件； 3、臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人； 4、備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報(bào)中國證監(jiān)會備案； 5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額持有人大會決議生效后 2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告； 6、交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時基金托管人應(yīng)當(dāng)及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人應(yīng)與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值； 7、審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時報(bào)中國證監(jiān)會備案。審計(jì)費(fèi)用在基金財(cái)產(chǎn)中列支。 （三）基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序 1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人； 2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行； 3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托管人的基金份額持有人大會決議生效后 2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。 （四）新任或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)，或新任或臨時基金托管人接收基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不對基金份額持有人的利益造成損害。 三、本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。 第十部分 基金的托管 基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定訂立托管協(xié)議。 訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。 第十一部分 基金份額的登記 一、基金份額的登記業(yè)務(wù) 本基金的登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等。 二、基金登記業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu) 本基金的登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理，但基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除?；鸸芾砣宋衅渌麢C(jī)構(gòu)辦理本基金登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機(jī)構(gòu)在投資者基金賬戶管理、基金份額登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。 三、基金登記機(jī)構(gòu)的權(quán)利 基金登記機(jī)構(gòu)享有以下權(quán)利： 1、取得登記費(fèi)； 2、建立和管理投資者基金賬戶； 3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等； 4、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對登記業(yè)務(wù)的辦理時間和相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行調(diào)整，并依照有關(guān)規(guī)定于開始實(shí)施前在規(guī)定媒介上公告； 5、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。 四、基金登記機(jī)構(gòu)的義務(wù) 基金登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)以下義務(wù)： 1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)； 2、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)； 3、妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于 20年； 4、對基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對投資者或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形及法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形除外； 5、按《基金合同》及招募說明書規(guī)定為投資者辦理非交易過戶業(yè)務(wù)、提供其他必要的服務(wù)； 6、接受基金管理人的監(jiān)督； 7、如因登記機(jī)構(gòu)的原因而造成基金管理人或者基金份額持有人損失的，依法承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任； 8、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。 第十二部分 基金的投資 一、投資目標(biāo) 在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，把握市場機(jī)會，追求基金資產(chǎn)的穩(wěn)健增值。 二、投資范圍 本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國債、金融債、央行票據(jù)、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、政府支持機(jī)構(gòu)債、政府支持債、地方政府債、公開發(fā)行的次級債、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、短期融資券、超短期融資券、資產(chǎn)支持證券、債券回購、協(xié)議存款、通知存款、定期存款及其他銀行存款、同業(yè)存單、國債期貨、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定。 本基金不投資于股票等資產(chǎn)，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分除外）、可交換債券。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 本基金債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的 80％，其中投資于中短債主題證券的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的 80%，每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的 5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。 本基金所指的中短債主題證券是指剩余期限或回售期限不超過三年的證券，主要包括國債、金融債、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、政府支持機(jī)構(gòu)債、政府支持債、地方政府債、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、資產(chǎn)支持證券。 三、投資策略 本基金將充分發(fā)揮基金管理人的投研能力，采取自上而下的方法對基金的大類資產(chǎn)進(jìn)行動態(tài)配置，綜合久期管理、收益率曲線配置等策略對個券進(jìn)行精選，力爭在嚴(yán)格控制基金風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，獲取長期穩(wěn)定超額收益。 （一）資產(chǎn)配置策略 本基金將采用自上而下的方法，在充分研究基本宏觀經(jīng)濟(jì)形勢以及微觀市場主體的基礎(chǔ)上，對市場基本利率和債券、貨幣市場工具等投資品種收益率水平變化進(jìn)行評估，并結(jié)合波動性以及流動性狀況分析，針對不同行業(yè)、不同投資品種選擇投資策略，以此做出最佳的資產(chǎn)配置及風(fēng)險(xiǎn)控制。 （二）固定收益類投資策略 1、普通債券投資策略 （1）久期控制：根據(jù)對宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、金融市場運(yùn)行特點(diǎn)等因素的分析確定組合的整體久期，有效的控制整體資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)。 （2）期限結(jié)構(gòu)配置：在確定組合久期后，基金管理人將針對收益率曲線形態(tài)特征確定合理的組合期限結(jié)構(gòu)，通過采用子彈策略、杠鈴策略、梯子策略等，對組合的期限結(jié)構(gòu)進(jìn)行動態(tài)調(diào)整，以有效提高投資組合的總投資收益。 （3）市場比較：不同債券子市場的運(yùn)行規(guī)律不同，本基金在充分研究不同債券子市場風(fēng)險(xiǎn)－收益特征、流動性特性的基礎(chǔ)上構(gòu)建調(diào)整組合（包括跨市場套利操作），以提高投資收益。 （4）相對價值判斷：本基金將在相近的債券品種之間選取價值相對低估的債券品種進(jìn)行投資。 （5）信用風(fēng)險(xiǎn)評估：本基金將根據(jù)發(fā)債主體的經(jīng)營狀況與現(xiàn)金流等情況對其信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評定與估測，以此作為品種選擇的基本依據(jù)。 2、信用債券投資策略 本基金將通過買入并持有信用風(fēng)險(xiǎn)可控、期限與收益率相對合理的信用債券，獲取票息收益。此外，本基金還將通過對內(nèi)外部評級、利差曲線研究和經(jīng)濟(jì)周期的判斷，主動采用信用利差投資策略，獲取利差收益。 本基金投資于評級在 AA+級及以上的信用債券。其中 AA+級信用債占本基金所投資的信用債比例為 0-50%；AAA級信用債占本基金所投資的信用債比例為 50%-100%。 3、息差策略 息差策略是指通過正回購融資并買入債券的操作，獲取債券全價變動和融資成本之間的利差收益。只要回購資金成本低于債券收益率，就可以達(dá)到進(jìn)一步提升組合收益的目標(biāo)。 本基金將在市場資金面和債券市場基本面分析的基礎(chǔ)上結(jié)合個券分析和組合風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)果，積極參與債券回購交易，放大債券資產(chǎn)投資比例，適當(dāng)追求債券資產(chǎn)的超額收益。 （三）資產(chǎn)支持證券投資策略 本基金資產(chǎn)支持證券的投資將采用自下而上的方法，結(jié)合信用管理和流動性管理，重點(diǎn)考察資產(chǎn)支持證券的資產(chǎn)池現(xiàn)金流變化、信用風(fēng)險(xiǎn)情況、市場流動性等，采用量化方法對資產(chǎn)支持證券的價值進(jìn)行評估，精選違約或逾期風(fēng)險(xiǎn)可控、收益率較高的資產(chǎn)支持證券項(xiàng)目，在有效分散風(fēng)險(xiǎn)的前提下為投資人謀求較高的投資組合回報(bào)率。 （四）國債期貨投資策略 本基金對國債期貨的投資以套期保值為主要目的，結(jié)合國債交易市場和期貨市場的收益性、流動性等情況，通過多頭或空頭套期保值等策略進(jìn)行套期保值操作。 四、投資限制 1、組合限制 （1）本基金債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的 80％，其中投資于中短債主題證券的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的 80%； （2）每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的 5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等； （3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的 10％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的 10％； （5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的 10%； （6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%； （7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的 10%； （8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的 10%； （9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為 BBB以上(含 BBB)的資產(chǎn)支持證券。 基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報(bào)告發(fā)布之日起 3個月內(nèi)予以全部賣出； （10）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的 40%；在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為 1年，債券回購到期后不得展期； （11）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的 140%； （12）本基金參與國債期貨投資后，應(yīng)遵循下列限制： 1）基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的 15%； 2）基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的 30%； 3）基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的 30%；基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定； （13）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的 15%；因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資； （14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致； （15）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。 除第（2）、（9）、（13）、（14）項(xiàng)外，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在 10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起 6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。 法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或修改上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，本基金投資所受限制相應(yīng)取消或調(diào)整。 2、禁止行為 為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動： （1）承銷證券； （2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保； （3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資； （4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出資； （6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動； （7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。 基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。 法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制。 五、業(yè)績比較基準(zhǔn) 本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為：中債綜合財(cái)富(1年以下)指數(shù)收益率*60%+中債綜合財(cái)富(1-3年)指數(shù)收益率*30%+一年期定期存款利率(稅后)*10% 中債綜合財(cái)富指數(shù)由中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制。該指數(shù)成份券包含除資產(chǎn)支持證券、美元債券、可轉(zhuǎn)債以外剩余的所有公開發(fā)行的債券，是一個反映境內(nèi)人民幣債券市場價格走勢情況的寬基指數(shù)，能較好的反映本基金的投資范圍、投資策略，較為科學(xué)、合理的評價本基金的業(yè)績表現(xiàn)。 中債綜合財(cái)富(1年以下)指數(shù)、中債綜合財(cái)富(1-3年)指數(shù)是中債綜合財(cái)富指數(shù)的細(xì)分指數(shù)，旨在綜合反映中短期債券價格和投資回報(bào)情況。本基金為債券型證券投資基金，重點(diǎn)投資中短債主題證券，因此本基金采用 60%作為中債綜合財(cái)富(1年以下)指數(shù)收益率的權(quán)重，30%作為中債綜合財(cái)富(1-3年)指數(shù)收益率的權(quán)重，10%作為一年期定期存款利率（稅后）的權(quán)重可以較好的反映本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。 如果上述基準(zhǔn)指數(shù)停止計(jì)算編制或更改名稱，或者今后法律法規(guī)發(fā)生變化，又或者市場推出更具權(quán)威、且更能夠表征本基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征的指數(shù)，則本基金管理人可與本基金托管人協(xié)商一致，并履行適當(dāng)程序后調(diào)整或變更本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時公告。 六、風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金為債券型基金，理論上其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于貨幣市場基金，低于混合型基金和股票型基金。 七、基金管理人代表基金行使債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法 1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人的利益； 2、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值； 3、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何不當(dāng)利益。 八、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排 當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計(jì)師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。 側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。 側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見招募說明書的規(guī)定。 第十三部分 基金的財(cái)產(chǎn) 一、基金資產(chǎn)總值 基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、國債期貨合約、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款以及其他資產(chǎn)的價值總和。 二、基金資產(chǎn)凈值 基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。 三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶 基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。 四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分 本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財(cái)產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。 第十四部分 基金資產(chǎn)估值 一、估值日 本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券、期貨交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。 二、估值對象 基金所擁有的債券、國債期貨合約和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。 三、估值原則 基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價值時，應(yīng)符合《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。 （一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價的投資品種，在估值日有報(bào)價的，除會計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或負(fù)債的公允價值計(jì)量。估值日無報(bào)價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計(jì)量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報(bào)價不能真實(shí)反映公允價值的，應(yīng)對報(bào)價進(jìn)行調(diào)整，確定公允價值。 與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價值為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的溢價或折價。 （二）對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公允價值時，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或取得不切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。 （三）如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在 0.25%以上的，應(yīng)對估值進(jìn)行調(diào)整并確定公允價值。 四、估值方法 1、證券交易所上市的有價證券的估值 （1）除本部分另有約定的品種外，交易所上市的有價證券，以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格； （2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種（本基金合同另有規(guī)定的除外），選取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種對應(yīng)的估值凈價估值，具體估值機(jī)構(gòu)由基金管理人與托管人另行協(xié)商約定； （3）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格； 交易所上市實(shí)行全價交易的債券（可轉(zhuǎn)債除外），選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供的估值全價減去估值全價中所含的債券（稅后）應(yīng)收利息得到的凈價進(jìn)行估值。 （4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。 交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價值的情況下，按成本估值。 2、首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價值的情況下，按成本估值。 3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進(jìn)行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價格的債券，在發(fā)行利率與二級市場利率不存在明顯差異，未上市期間市場利率沒有發(fā)生大的變動的情況下，按成本估值。 4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。 5、國債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。 6、存款的估值方法 持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確認(rèn)利息收入。 7、同業(yè)存單的估值方法 投資同業(yè)存單，按估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的估值凈價估值；選定的第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價格的，按成本估值。 8、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。 9、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，以確?；鸸乐档墓叫?。 10、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按法律法規(guī)以及監(jiān)管部門最新規(guī)定估值。 如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。 根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基金的基金會計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值的計(jì)算結(jié)果對外予以公布。 五、估值程序 1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到 0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入。 基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 基金管理人于每個工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。 2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人依據(jù)基金合同和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對外公布。 六、估值錯誤的處理 基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后 4位以內(nèi)(含第 4位)發(fā)生估值錯誤時，視為基金份額凈值錯誤。 本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理： 1、估值錯誤類型 本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。 上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等。 2、估值錯誤處理原則 （1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各方，及時進(jìn)行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯誤已得到更正。 （2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。 （3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。 但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。 （4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。 （5）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯誤。 3、估值錯誤處理程序 估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下： （1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定估值錯誤的責(zé)任方； （2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進(jìn)行評估； （3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損失； （4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。 4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下： （1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。 （2）錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的 0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的 0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告、通報(bào)基金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會備案。 （3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)有通行做法，基金管理人、基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。 七、暫停估值的情形 1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時； 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時； 3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值； （未完）  |