諾安低碳經(jīng)濟(jì)股票D : 諾安低碳經(jīng)濟(jì)股票型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)2024年第2期
原標(biāo)題:諾安低碳經(jīng)濟(jì)股票D : 諾安低碳經(jīng)濟(jì)股票型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)2024年第2期 諾安低碳經(jīng)濟(jì)股票型證券投資基金 招募說(shuō)明書(shū)（更新） 2024年第2期 基金管理人：諾安基金管理有限公司 基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司 重要提示 （一）諾安低碳經(jīng)濟(jì)股票型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 2015年 3月 30日證監(jiān)許可【2015】475號(hào)文核準(zhǔn)公開(kāi)募集，本基金的基金合同于2015年 5月 12日正式生效。 （二）基金管理人保證本《招募說(shuō)明書(shū)》的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本《招募說(shuō)明書(shū)》經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。 （三）本基金的投資范圍包括存托憑證，若本基金投資于存托憑證，在承擔(dān)境內(nèi)上市交易股票投資的共同風(fēng)險(xiǎn)外，還將承擔(dān)存托憑證的特有風(fēng)險(xiǎn)，詳見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)。本基金可根據(jù)投資策略需要，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于存托憑證或選擇不將基金資產(chǎn)投資于存托憑證，基金資產(chǎn)并非必然投資存托憑證。 （四）投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金《招募說(shuō)明書(shū)》、《基金合同》、基金管理人網(wǎng)站公示的《風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分方法及說(shuō)明等，全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，應(yīng)充分考慮投資人自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并對(duì)于認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者“買(mǎi)者自負(fù)”原則,在投資者作出投資決策后，須承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，包括：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)及本基金特有風(fēng)險(xiǎn)等。 本基金是股票型基金，屬于證券投資基金中的較高預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和較高預(yù)期收益品種，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益水平高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金。本基金以一元初始面值募集基金份額，在市場(chǎng)波動(dòng)等因素的影響下，基金投資有可能出現(xiàn)虧損或基金份額凈值低于初始面值。 （五）基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績(jī)并不構(gòu)成新基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。 基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。 （六）基金管理人根據(jù)投資者適當(dāng)性管理辦法，對(duì)投資者進(jìn)行分類(lèi)。投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供個(gè)人信息及證明材料，并對(duì)所提供的信息和證明材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。投資者應(yīng)當(dāng)知曉并確認(rèn)當(dāng)個(gè)人信息發(fā)生重要變化、可能影響投資者分類(lèi)和適當(dāng)性匹配的，應(yīng)及時(shí)主動(dòng)進(jìn)行更新。 （七）基金產(chǎn)品資料概要編制、披露與更新要求，自《信息披露辦法》實(shí)施之日起一年后開(kāi)始執(zhí)行。 本招募說(shuō)明書(shū)(更新)已經(jīng)基金托管人復(fù)核。本基金自 2024年 8月 22日起增加 D類(lèi)基金份額并修改基金合同、托管協(xié)議，本基金管理人依據(jù)《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》及《關(guān)于實(shí)施<公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法>有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》對(duì)本基金招募說(shuō)明書(shū)中涉及增加 D類(lèi)基金份額的內(nèi)容以及管理人章節(jié)相關(guān)信息進(jìn)行更新，除本次更新內(nèi)容外，本招募說(shuō)明書(shū)（更新）所載內(nèi)容的截止日期為 2024年 3月 12日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日期為 2023年 12月 31日(財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì))。 目 錄 第一部分 緒言 ...................................................... 4 第二部分 釋義 ...................................................... 5 第三部分 基金管理人 ............................................... 10 第四部分 基金托管人 ............................................... 23 第五部分 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) ............................................. 27 第六部分 基金份額的分類(lèi) ........................................... 75 第七部分 基金的募集 ............................................... 76 第八部分 基金合同的生效 ........................................... 77 第九部分 基金份額的申購(gòu)與贖回 ..................................... 78 第十部分 基金的投資 ............................................... 90 第十一部分 基金的業(yè)績(jī) ............................................. 99 第十二部分 基金的財(cái)產(chǎn) ............................................ 101 第十三部分 基金資產(chǎn)的估值 ........................................ 102 第十四部分 基金的收益與分配 ...................................... 107 第十五部分 基金的費(fèi)用與稅收 ...................................... 109 第十六部分 基金的會(huì)計(jì)與審計(jì) ...................................... 111 第十七部分 基金的信息披露 ........................................ 112 第十八部分 風(fēng)險(xiǎn)揭示 .............................................. 118 第十九部分 基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 .................. 122 第二十部分 基金合同內(nèi)容摘要 ...................................... 124 第二十一部分 基金托管協(xié)議摘要 .................................... 148 第二十二部分 對(duì)基金份額持有人的服務(wù) .............................. 166 第二十三部分 其他應(yīng)披露事項(xiàng) ...................................... 168 第二十四部分 招募說(shuō)明書(shū)存放及查閱方式 ............................ 172 第二十五部分 備查文件 ............................................ 173 第一部分 緒言 本招募說(shuō)明書(shū)依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及《諾安低碳經(jīng)濟(jì)股票型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金合同”）編寫(xiě)。 本招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容涵蓋諾安低碳經(jīng)濟(jì)股票型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）的投資目標(biāo)、投資理念、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)以及認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回的程序及費(fèi)率等與投資本基金有關(guān)的所有相關(guān)事項(xiàng)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說(shuō)明書(shū)，并注意基金管理人對(duì)本招募說(shuō)明書(shū)披露的更新信息。 基金管理人承諾本招募說(shuō)明書(shū)不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明書(shū)所載明的資料申請(qǐng)募集的?；鸸芾砣藳](méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說(shuō)明書(shū)中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書(shū)作任何解釋或者說(shuō)明。 本招募說(shuō)明書(shū)根據(jù)本基金的基金合同編寫(xiě)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)?；鸷贤羌s定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。 第二部分 釋義 在《諾安低碳經(jīng)濟(jì)股票型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)具有如下含義： 1、基金或本基金 指諾安低碳經(jīng)濟(jì)股票型證券投資基金 2、基金管理人 指諾安基金管理有限公司 3、基金托管人 指中國(guó)工商銀行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同 指《諾安低碳經(jīng)濟(jì)股票型證券投資基金基金合同》及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充 5、托管協(xié)議 指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《諾安低碳經(jīng)濟(jì)股票型證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ) 充 6、招募說(shuō)明書(shū) 指《諾安低碳經(jīng)濟(jì)股票型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》及其更新 7、基金產(chǎn)品資料概要 指《諾安低碳經(jīng)濟(jì)股票型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新 8、基金份額發(fā)售公告 指《諾安低碳經(jīng)濟(jì)股票型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》 9、法律法規(guī) 指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、 決議、通知等 10、《基金法》 指 2012年 12月 28日經(jīng)第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議通過(guò)，自 2013年 6月 1日起實(shí)施的《中華人民共 和國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂 11、《銷(xiāo)售辦法》 指中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2013年 3月 15日頒布、同年 6月 1日實(shí)施的《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂 12、《信息披露辦法》 指中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2019年 7月 26日頒布、同年 9月 1日實(shí)施的《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做 出的修訂 13、《運(yùn)作辦法》 指中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2014年 7月 7日頒布、同年 8月 8日實(shí)施的《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的 修訂 14、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)規(guī)定》 指中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2017年 8月 31日頒布、同年 10月 1日實(shí)施的《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī) 關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂 15、中國(guó)證監(jiān)會(huì) 指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 指中國(guó)人民銀行和/或中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì) 17、基金合同當(dāng)事人 指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人 18、個(gè)人投資者 指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人 19、機(jī)構(gòu)投資者 指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法 人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織 20、合格境外機(jī)構(gòu)投資者 指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國(guó)境內(nèi)依法募集的證券投資基金的 中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者 21、投資人 指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人的合稱(chēng) 22、基金份額持有人 指依基金合同和招募說(shuō)明書(shū)合法取得基金份額的投資人 23、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù) 指基金管理人或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶(hù)、轉(zhuǎn)托管及定期定額投 資等業(yè)務(wù)。 24、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu) 指諾安基金管理有限公司以及符合《銷(xiāo)售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基 金銷(xiāo)售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) 25、登記業(yè)務(wù) 指基金登記、存管、過(guò)戶(hù)、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶(hù)的建立和管理、基金份額登記、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、 清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和 辦理非交易過(guò)戶(hù)等 26、登記機(jī)構(gòu) 指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為諾安基金管理有限公司或接受諾安基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) 27、基金賬戶(hù) 指登記機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶(hù) 28、基金交易賬戶(hù) 指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄投資人通過(guò)該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)基金的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶(hù) 29、基金合同生效日 指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面 確認(rèn)的日期 30、基金合同終止日 指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期 31、基金募集期 指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)不得超過(guò) 3個(gè)月 32、存續(xù)期 指基金合同生效至終止之間的不定期期限 33、工作日 指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日 34、T日 指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開(kāi)放日 35、T+n日 指自 T日起第 n個(gè)工作日(不包含 T日) 36、開(kāi)放日 指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日 37、開(kāi)放時(shí)間 指開(kāi)放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段 38、《業(yè)務(wù)規(guī)則》 指《諾安基金管理有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金管理人所管理的開(kāi)放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基 金管理人和投資人共同遵守 39、認(rèn)購(gòu) 指在基金募集期內(nèi)，投資人申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為 40、申購(gòu) 指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為 41、贖回 指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為 42、基金轉(zhuǎn)換 指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金 份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為 43、轉(zhuǎn)托管 指基金份額持有人在本基金的不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的操作 44、定期定額投資計(jì)劃 指投資人通過(guò)有關(guān)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申購(gòu)日、扣款金額及扣款方式，由銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行 賬戶(hù)內(nèi)自動(dòng)完成扣款及基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式 45、巨額贖回 指本基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金 轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額 的 10% 46、元 指人民幣元 47、基金收益 指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買(mǎi)賣(mài)證券價(jià)差、銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和 費(fèi)用的節(jié)約 48、基金資產(chǎn)總值 指基金擁有的各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購(gòu)款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和 49、基金資產(chǎn)凈值 指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值 50、基金份額凈值 指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù) 51、流動(dòng)性受限資產(chǎn) 指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在 10個(gè)交易日以上的逆 回購(gòu)與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、 停牌股票、流通受限的新股及非公開(kāi)發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、 因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等 52、基金資產(chǎn)估值 指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程 53、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi) 指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售以及基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用 54、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制 指當(dāng)本基金遭遇大額申購(gòu)贖回時(shí)，通過(guò)調(diào)整基金份額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場(chǎng)沖擊成本分配給實(shí)際申購(gòu)、贖回 的投資者，從而減少對(duì)存量基金份額持有人利益的不利影響，確 保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待 55、指定媒介 指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“指定報(bào)刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“指定網(wǎng)站”，包 括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露 網(wǎng)站）等媒介 56、不可抗力 指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀事件。 57、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi) 指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售以及基金份 額持有人服務(wù)的費(fèi)用 58、基金份額分類(lèi) 指本基金根據(jù)申購(gòu)費(fèi)用、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類(lèi)別。在投資者申購(gòu)時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)用，但不從本 類(lèi)別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的，稱(chēng)為 A類(lèi)及 D類(lèi)基金份額； 在投資者申購(gòu)時(shí)不收取申購(gòu)費(fèi)用，而是從本類(lèi)別基金資產(chǎn)中計(jì)提 銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的，稱(chēng)為 C類(lèi)基金份額 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概況 公司名稱(chēng)：諾安基金管理有限公司 住所：深圳市深南大道 4013號(hào)興業(yè)銀行大廈 19—20層 法定代表人：李強(qiáng) 設(shè)立日期：2003年 12月 9日 批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2003]132號(hào) 組織形式：有限責(zé)任公司 注冊(cè)資本：1.5億元人民幣 存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng) 電話(huà)：0755－83026688 傳真：0755－83026677 聯(lián)系人：薛家萍 股權(quán)結(jié)構(gòu)：
二、證券投資基金管理情況 截至 2024年 8月 20日，本基金管理人共管理六十一只開(kāi)放式基金：諾安平衡證券投資基金、諾安貨幣市場(chǎng)基金、諾安先鋒混合型證券投資基金、諾安優(yōu)化收益?zhèn)妥C券投資基金、諾安價(jià)值增長(zhǎng)混合型證券投資基金、諾安靈活配置混合型證券投資基金、諾安成長(zhǎng)混合型證券投資基金、諾安增利債券型證券投資基金、諾安中證 100指數(shù)證券投資基金、諾安中小盤(pán)精選混合型證券投資基金、諾安主題精選混合型證券投資基金、諾安全球黃金證券投資基金、諾安滬深 300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金、諾安行業(yè)輪動(dòng)混合型證券投資基金、諾安多策略混合型證券投資基金、諾安全球收益不動(dòng)產(chǎn)證券投資基金、諾安油氣能源股票證券投資基金（LOF）、諾安新動(dòng)力靈活配置混合型證券投資基金、諾安創(chuàng)業(yè)板指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金（LOF）、諾安策略精選股票型證券投資基金、諾安雙利債券型發(fā)起式證券投資基金、諾安研究精選股票型證券投資基金、諾安鴻鑫混合型證券投資基金、諾安穩(wěn)固收益一年定期開(kāi)放債券型證券投資基金、諾安泰鑫一年定期開(kāi)放債券型證券投資基金、諾安優(yōu)勢(shì)行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金、諾安天天寶貨幣市場(chǎng)基金、諾安理財(cái)寶貨幣市場(chǎng)基金、諾安聚鑫寶貨幣市場(chǎng)基金、諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金、諾安聚利債券型證券投資基金、諾安新經(jīng)濟(jì)股票型證券投資基金、諾安低碳經(jīng)濟(jì)股票型證券投資基金、諾安中證 500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金、諾安創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金、諾安先進(jìn)制造股票型證券投資基金、諾安利鑫靈活配置混合型證券投資基金、諾安景鑫靈活配置混合型證券投資基金、諾安益鑫靈活配置混合型證券投資基金、諾安安鑫靈活配置混合型證券投資基金、諾安精選回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金、諾安和鑫靈活配置混合型證券投資基金、諾安積極回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金、諾安優(yōu)選回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金、諾安進(jìn)取回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金、諾安高端制造股票型證券投資基金、諾安改革趨勢(shì)靈活配置混合型證券投資基金、諾安瑞鑫定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金、諾安圓鼎定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金、諾安鑫享定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金、諾安聯(lián)創(chuàng)順鑫債券型證券投資基金、諾安匯利靈活配置混合型證券投資基金、諾安積極配置混合型證券投資基金、諾安優(yōu)化配置混合型證券投資基金、諾安浙享定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金、諾安精選價(jià)值混合型證券投資基金、諾安鼎利混合型證券投資基金、諾安恒鑫混合型證券投資基金、諾安新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金、諾安研究?jī)?yōu)選混合型證券投資基金、諾安均衡優(yōu)選一年持有期混合型證券投資基金等。 三、主要人員情況 1.董事會(huì)成員 李強(qiáng)先生，董事長(zhǎng)，博士。自1995年7月加入中化集團(tuán)，曾先后在中國(guó)化工進(jìn)出口總公司經(jīng)辦室、企業(yè)發(fā)展部規(guī)劃科、戰(zhàn)略規(guī)劃部，中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托投資公司，中國(guó)中化集團(tuán)公司中化管理學(xué)院、辦公廳，中國(guó)中化集團(tuán)有限公司金融事業(yè)部，中化資本有限公司等多個(gè)公司及部門(mén)任職?，F(xiàn)任中化資本有限公司董事長(zhǎng)、黨委書(shū)記，中化資本投資管理有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)，中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托有限公司董事長(zhǎng)，中宏人壽保險(xiǎn)有限公司副董事長(zhǎng)，中國(guó)信托業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)，中國(guó)信托業(yè)保障基金理事會(huì)理事長(zhǎng)，諾安基金管理有限公司董事長(zhǎng)。 秦文杰先生，副董事長(zhǎng)，博士研究生學(xué)歷。歷任中銀國(guó)際亞洲有限公司高級(jí)分析師、有限公司董事、總裁助理，北京紫軒恒遠(yuǎn)科技有限公司執(zhí)行董事、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，深圳鴻利昌電子科技有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理，深圳市大世林科技發(fā)展有限公司監(jiān)事，深圳市銀和梓軒投資有限公司監(jiān)事，諾安基金管理有限公司副董事長(zhǎng)。 衛(wèi)濛濛女士，董事，碩士。歷任中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托有限公司理財(cái)服務(wù)中心職員、資產(chǎn)管理五部職員、產(chǎn)品管理部總經(jīng)理助理（主持工作）、副總經(jīng)理（主持工作）、證券產(chǎn)品部總經(jīng)理、證券信托事業(yè)部總經(jīng)理（期間曾兼任證券信托事業(yè)部綜合部總經(jīng)理）、財(cái)富管理中心總經(jīng)理（期間曾兼任財(cái)富中心管理部總經(jīng)理）、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、黨委副書(shū)記等職務(wù)?，F(xiàn)任中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托有限公司黨委書(shū)記、總經(jīng)理、董事，中啟私募基金管理（海南）有限公司董事長(zhǎng)，遠(yuǎn)東宏信有限公司董事，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)銀行間債券市場(chǎng)自律處分會(huì)議專(zhuān)家，中國(guó)信托業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)發(fā)展研究專(zhuān)業(yè)委員會(huì)委員，中國(guó)信托業(yè)保障基金理事會(huì)理事，諾安基金管理有限公司董事。 王學(xué)明先生，董事，大專(zhuān)。歷任寧波浙東集團(tuán)、維科控股集團(tuán)股份有限公司資產(chǎn)財(cái)務(wù)部部長(zhǎng)、寧波維科投資發(fā)展有限公司副總經(jīng)理等?，F(xiàn)任大恒新紀(jì)元科技股份有限公司副董事長(zhǎng)兼副總裁、中國(guó)大恒（集團(tuán)）有限公司董事兼總經(jīng)理、北京大恒普信醫(yī)療技術(shù)有限公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理、北京中科大洋科技發(fā)展股份有限公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理、北京大洋融云科技有限責(zé)任公司執(zhí)行董事、北京中科大洋信息技術(shù)有限公司執(zhí)行董事、上海大陸期貨有限公司董事，諾安基金管理有限公司董事。 孫曉剛先生，董事，本科。歷任河北瀛源建筑工程有限公司職員、北京諾安企業(yè)管理有限公司副總經(jīng)理、上海摩士達(dá)投資有限公司副總經(jīng)理及投資總監(jiān)、上海鐘表有限公司董事長(zhǎng)。現(xiàn)任上海奕珊碩科技有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理，上海諾浦致誠(chéng)文化創(chuàng)意有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理，深圳市捷隆投資有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理，北京諾安企業(yè)管理有限公司總經(jīng)理，北京諾安小額貸款有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)，標(biāo)旗世紀(jì)信息技術(shù)（北京）有限公司董事，諾安控股集團(tuán)有限公司董事，兩山（青島）私募基金管理有限公司監(jiān)事，諾安基金管理有限公司董事。 齊斌先生，董事，研究生學(xué)歷。歷任中國(guó)人民銀行總行管理干部學(xué)院團(tuán)委書(shū)記、中國(guó)證券交易系統(tǒng)有限公司職員、對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部計(jì)劃財(cái)務(wù)司股份制處主任科員、中國(guó)駐新加坡使館商務(wù)參贊處一等秘書(shū)、中國(guó)中化集團(tuán)公司投資部副總經(jīng)理、中國(guó)中化集團(tuán)公司戰(zhàn)略規(guī)劃部副總經(jīng)理、中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托有限公司副總經(jīng)理等。現(xiàn)任諾安基金管理有限公司總經(jīng)理。 金融司副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行市場(chǎng)開(kāi)發(fā)部副主任，中國(guó)人民銀行總行計(jì)劃資金司、信貸管理司助理巡視員，中國(guó)人民銀行河南省分行副行長(zhǎng)、國(guó)家外管局河南省分局副局長(zhǎng)，中國(guó)人民銀行非銀行司、合作司副司長(zhǎng)，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)合作金融監(jiān)管部副主任，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)內(nèi)蒙古銀監(jiān)局、山西銀監(jiān)局局長(zhǎng)，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管一部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部主任，招商銀行黨委委員、紀(jì)委書(shū)記、副行長(zhǎng)?，F(xiàn)任中融國(guó)際信托有限公司獨(dú)立董事、廈門(mén)國(guó)際銀行股份有限公司獨(dú)立董事、廈門(mén)農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司獨(dú)立董事、長(zhǎng)城華西銀行股份有限公司監(jiān)事、諾安基金管理有限公司獨(dú)立董事。 史其祿先生，獨(dú)立董事，博士。歷任中國(guó)工商銀行個(gè)體業(yè)務(wù)部主任科員，外事部綜合處副處長(zhǎng)，國(guó)際業(yè)務(wù)部外匯經(jīng)營(yíng)處處長(zhǎng)、外匯會(huì)計(jì)處處長(zhǎng)、外匯業(yè)務(wù)管理處處長(zhǎng)，中國(guó)工商銀行倫敦代表處首席代表，中國(guó)工商銀行新加坡分行總經(jīng)理，中國(guó)工商銀行總行個(gè)人金融業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理（總經(jīng)理級(jí)），機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，機(jī)構(gòu)金融業(yè)務(wù)部資深專(zhuān)家?，F(xiàn)任諾安基金管理有限公司獨(dú)立董事。 錢(qián)學(xué)寧先生，獨(dú)立董事，博士。歷任聯(lián)華國(guó)際信托投資公司上海首席代表，中國(guó)社科院陸家嘴研究基地副秘書(shū)長(zhǎng)，中國(guó)社科院產(chǎn)業(yè)金融研究基地副主任，中國(guó)社科院上市公司研究中心副主任?，F(xiàn)任中國(guó)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家論壇學(xué)術(shù)秘書(shū)長(zhǎng)，上海北外灘國(guó)際金融學(xué)會(huì)常務(wù)理事，上海首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家金融發(fā)展中心秘書(shū)長(zhǎng)，浙江大學(xué)財(cái)富傳承研究中心副主任、經(jīng)濟(jì)學(xué)院碩士研究生校外導(dǎo)師，諾安基金管理有限公司獨(dú)立董事。 2. 監(jiān)事會(huì)成員 秦江衛(wèi)先生，監(jiān)事會(huì)主席，碩士。歷任太原雙喜輪胎工業(yè)股份有限公司全面質(zhì)量管理處干部。2004年加入中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托有限公司，歷任中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托有限公司稽核法律部職員、稽核法律部總經(jīng)理助理、稽核法律部副總經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)法規(guī)部總經(jīng)理（期間曾兼任公司第二總部副總經(jīng)理）、副總法律顧問(wèn)兼風(fēng)控合規(guī)總部總經(jīng)理。現(xiàn)任中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托有限公司總法律顧問(wèn)、首席風(fēng)控官、紀(jì)委書(shū)記、黨委委員，諾安基金管理有限公司監(jiān)事會(huì)主席。 戴宏明先生，監(jiān)事，本科。歷任浙江證券深圳營(yíng)業(yè)部交易主管、國(guó)泰君安證券蔡屋圍營(yíng)業(yè)部研發(fā)部經(jīng)理。于 2003年入職諾安基金管理有限公司，現(xiàn)任公司首席交易師（總助級(jí)）兼交易中心總經(jīng)理。 俞任君先生，監(jiān)事，本科。歷任深圳資富(集團(tuán))有限公司行政辦公室主任、Simpower Worldwide Limited海外拓展部客戶(hù)主管、金海港房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)(深圳)有限公司總裁助理。于20063. 經(jīng)理層成員 齊斌先生，研究生學(xué)歷。歷任中國(guó)人民銀行總行管理干部學(xué)院團(tuán)委書(shū)記、中國(guó)證券交易系統(tǒng)有限公司職員、對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部計(jì)劃財(cái)務(wù)司股份制處主任科員、中國(guó)駐新加坡使館商務(wù)參贊處一等秘書(shū)、中國(guó)中化集團(tuán)公司投資部副總經(jīng)理、中國(guó)中化集團(tuán)公司戰(zhàn)略規(guī)劃部副總經(jīng)理、中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托有限公司副總經(jīng)理等。2019年加入諾安基金管理有限公司，現(xiàn)任公司總經(jīng)理。 楊谷先生，碩士，CFA。曾任平安證券公司綜合研究所研究員、西北證券公司資產(chǎn)管理部研究員。2003年加入諾安基金管理有限公司，歷任投資部總監(jiān)、權(quán)益投資事業(yè)部總經(jīng)理、公司副總經(jīng)理，基金經(jīng)理兼投資經(jīng)理。 田沖先生，碩士。曾任深圳市郵電局紅荔儲(chǔ)匯證券營(yíng)業(yè)部工程師、光大證券信息技術(shù)部高級(jí)經(jīng)理。2004年加入諾安基金管理有限公司，歷任信息技術(shù)部總監(jiān)，運(yùn)營(yíng)保障部總監(jiān)，網(wǎng)絡(luò)金融部總監(jiān)，公司總裁助理?，F(xiàn)任公司副總經(jīng)理兼首席信息官兼財(cái)務(wù)部總經(jīng)理。 李學(xué)君女士，學(xué)士。曾任職于海關(guān)總署秦皇島海關(guān)學(xué)校、北京海關(guān)、海通證券（北京）投行部、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、金美融資租賃有限公司。2020年 7月加入諾安基金管理有限公司，現(xiàn)任公司督察長(zhǎng)。 4.現(xiàn)任基金經(jīng)理 韓冬燕女士，碩士，具有基金從業(yè)資格。曾就職于華夏基金管理有限公司，先后從事于基金清算、行業(yè)研究工作。2010年 1月加入諾安基金管理有限公司，從事行業(yè)研究工作，現(xiàn)任公司總經(jīng)理助理、權(quán)益投資事業(yè)部總經(jīng)理。2019年4月至2023年9月任諾安恒鑫混合型證券投資基金基金經(jīng)理，2015年 11月起任諾安先進(jìn)制造股票型證券投資基金基金經(jīng)理，2016年9月起任諾安中小盤(pán)精選混合型證券投資基金基金經(jīng)理，2017年6月起任諾安行業(yè)輪動(dòng)混合型證券投資基金基金經(jīng)理，2023年 2月起任諾安低碳經(jīng)濟(jì)股票型證券投資基金基金經(jīng)理。 李曉杰先生，碩士，具有基金從業(yè)資格。曾先后就職于東興證券股份有限公司、新時(shí)代信托股份有限公司、華夏久盈資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司，任投資經(jīng)理。2023年 2月加入諾安基金管理有限公司。2023年 2月起任諾安低碳經(jīng)濟(jì)股票型證券投資基金基金經(jīng)理，2024年6月起任諾安均衡優(yōu)選一年持有期混合型證券投資基金基金經(jīng)理。 5.歷任基金經(jīng)理 劉魁先生，自2015年5月至2015年11月任本基金基金經(jīng)理。 蔡宇濱先生，自2019年1月至2023年2月任本基金基金經(jīng)理。 6.投資決策委員會(huì)成員的姓名及職務(wù) 本公司公募基金投資決策委員會(huì)分股票類(lèi)基金投資決策委員會(huì)、債券類(lèi)基金投資決策委員會(huì)、量化類(lèi)基金投資決策委員會(huì)及 QDII類(lèi)基金投資決策委員會(huì)，具體如下： 股票類(lèi)基金投資決策委員會(huì)主席由齊斌先生（公司總經(jīng)理）擔(dān)任，委員包括楊谷先生（基金經(jīng)理兼投資經(jīng)理）、韓冬燕女士（公司總經(jīng)理助理、權(quán)益投資事業(yè)部總經(jīng)理、基金經(jīng)理）、鄧心怡女士（研究部總經(jīng)理、基金經(jīng)理）。 債券類(lèi)基金投資決策委員會(huì)主席由張樂(lè)賽先生（首席投資官-固收業(yè)務(wù)、兼固定收益事業(yè)部總經(jīng)理）擔(dān)任，委員包括齊斌先生（公司總經(jīng)理）、孔憲政先生（多資產(chǎn)投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理）。 量化類(lèi)基金投資決策委員會(huì)主席由楊谷先生（基金經(jīng)理兼投資經(jīng)理）擔(dān)任，委員包括齊斌先生（公司總經(jīng)理）、韓冬燕女士（公司總經(jīng)理助理、權(quán)益投資事業(yè)部總經(jīng)理、基金經(jīng)理）、孔憲政先生（多資產(chǎn)投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理）。 QDII類(lèi)基金投資決策委員會(huì)主席由韓冬燕女士（公司總經(jīng)理助理、權(quán)益投資事業(yè)部總經(jīng)理、基金經(jīng)理）擔(dān)任，委員包括齊斌先生（公司總經(jīng)理）、宋青先生（國(guó)際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理、基金經(jīng)理兼投資經(jīng)理）。 上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。 四、基金管理人的職責(zé) 1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于： （1）依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜； （2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財(cái)產(chǎn)； （3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用； （4）銷(xiāo)售基金份額； （5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)； （6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門(mén)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益； （8）選擇、更換基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理； （9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用； （10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案； （11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)； （12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利； （13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券； （14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為； （15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)； （16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過(guò)戶(hù)的業(yè)務(wù)規(guī)則； （17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。 2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于： （1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜； （2）辦理基金備案手續(xù)； （3）自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)； （4）配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)； （5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資； （6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)； （7）依法接受基金托管人的監(jiān)督； （8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷(xiāo)價(jià)格的方法符合《基回的價(jià)格； （9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告； （10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告； （11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)； （12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露； （13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益； （14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)； （15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)； （16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料 15年以上； （17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件； （18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配； （19）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人； （20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除； （21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償； （22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任； （23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期存款利息在基金募集期結(jié)束后 30（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議； （26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)； （27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。 五、基金管理人的承諾 1、基金管理人承諾 基金管理人承諾不從事違反《證券法》、《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷(xiāo)售辦法》、《信息披露辦法》、《指導(dǎo)意見(jiàn)》等法律法規(guī)的行為，并承諾建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違法行為的發(fā)生。 2、基金管理人承諾不從事以下禁止性行為： （1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資； （2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)； （3）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失； （5）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為及基金合同禁止的行為。 3、基金經(jīng)理承諾 （1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益； （2）不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益； （3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息； （4）不從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。 六、基金管理人的內(nèi)部控制制度 公司為有效防范和控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和基金資產(chǎn)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，保證公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)、穩(wěn)健運(yùn)作，確?；?、公司財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，及時(shí)維護(hù)公司的良好聲譽(yù)及股東合法利益，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境因素的基礎(chǔ)上，通過(guò)構(gòu)建科學(xué)的組織機(jī)制、運(yùn)用有效的管理方法、實(shí)施嚴(yán)格的操作程序與控制措施等，建立了運(yùn)行高效、控制嚴(yán)密的內(nèi)部控制機(jī)制，制定了科學(xué)合理、切實(shí)有效的內(nèi)部控制制度。 1、內(nèi)部控制的目標(biāo) 公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)是要建立一個(gè)決策科學(xué)、運(yùn)營(yíng)規(guī)范、管理高效和持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展的資產(chǎn)管理實(shí)體。具體來(lái)說(shuō)，公司實(shí)行內(nèi)部控制應(yīng)達(dá)到以下目標(biāo)： 1）保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念； 2）防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展； 3）確?；?、公司財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)； 4）促使公司誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)地為投資者服務(wù)，保證基金份額持有人的合法權(quán)益不受侵犯； 5）保護(hù)公司資產(chǎn)的安全，實(shí)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)方針和目標(biāo)，維護(hù)股東權(quán)益； 6）樹(shù)立良好的品牌形象，維護(hù)公司聲譽(yù)； 7）健全公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立符合現(xiàn)代管理要求的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，形成科學(xué)合理的決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制； 8）建立切實(shí)有效的內(nèi)部控制系統(tǒng)，有利于查錯(cuò)防弊，消除隱患，保證公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行； 9）規(guī)范公司與股東、實(shí)際控制人之間的關(guān)聯(lián)交易，避免股東、實(shí)際控制人直接或間接干涉公司正常的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。 2、內(nèi)部控制的原則 公司內(nèi)部控制制度的建立嚴(yán)格遵循以下原則： 1）健全性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)、各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，避免管理漏洞的存在； 2）有效性原則：一方面，通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行；另一方面，強(qiáng)化內(nèi)部管理制度的高度權(quán)威性，要求所有員工嚴(yán)格遵守。 執(zhí)行內(nèi)部管理制度不能有任何例外，任何人不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權(quán)力； 3）獨(dú)立性原則：公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要設(shè)立相對(duì)獨(dú)立的機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位。各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位職能上保持相對(duì)獨(dú)立性。內(nèi)部控制的檢查、評(píng)價(jià)部門(mén)必須獨(dú)立于內(nèi)部控制的建立和執(zhí)行部門(mén)，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離； 4）相互制約原則：公司內(nèi)部部門(mén)和崗位的設(shè)置必須權(quán)責(zé)分明、相互制衡，并通過(guò)切實(shí)5）成本效益原則：公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。 3、內(nèi)部控制體系 （1）公司設(shè)立了以下內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)及職能部門(mén)： 1）董事會(huì)下設(shè)合規(guī)審查與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理和基金投資管理中的合法、合規(guī)性進(jìn)行全面、重點(diǎn)的檢查分析評(píng)價(jià)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)和基金投資管理中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行合規(guī)檢查和風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估。并出具相應(yīng)的工作報(bào)告和專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)提交董事會(huì)。 2）公司設(shè)督察長(zhǎng)。督察長(zhǎng)由總經(jīng)理提名、董事會(huì)聘任，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和督察長(zhǎng)的職責(zé)進(jìn)行工作。 3）公司經(jīng)營(yíng)管理層下設(shè)合規(guī)風(fēng)控委員會(huì)，在督察長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)下制定公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度和政策，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制部提交的《風(fēng)控月報(bào)》、監(jiān)察稽核部提交的《合規(guī)月報(bào)》作出相應(yīng)反饋和指示，從而使風(fēng)險(xiǎn)政策得到有力的執(zhí)行。 4）公司設(shè)監(jiān)察稽核部，監(jiān)察稽核部協(xié)助督察長(zhǎng)開(kāi)展工作。監(jiān)察稽核部在各部門(mén)自我監(jiān)察的基礎(chǔ)上依照所規(guī)定的職責(zé)權(quán)限、工作程序進(jìn)行獨(dú)立的再監(jiān)督工作，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理和監(jiān)察，與公司各部門(mén)保持相對(duì)獨(dú)立的關(guān)系。 5）公司設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制部，風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)根據(jù)公司各類(lèi)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)和需求，制定各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域（投資、運(yùn)作、信用等）的風(fēng)險(xiǎn)管理和績(jī)效評(píng)估方法，并監(jiān)督其執(zhí)行對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量評(píng)估，改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理方法、技術(shù)和模型，組織推動(dòng)建立、持續(xù)優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)；對(duì)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)測(cè)和評(píng)估，提出風(fēng)險(xiǎn)防范和控制建議；定期向管理層和合規(guī)風(fēng)控委員會(huì)提交風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告。 （2）公司以各機(jī)構(gòu)及職能部門(mén)為依托，自上而下，建立了包括公司治理結(jié)構(gòu)層、公司經(jīng)營(yíng)管理層、職能機(jī)構(gòu)層、具體操作層在內(nèi)的四級(jí)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系： 第一層為公司治理結(jié)構(gòu)層：由董事會(huì)合規(guī)審查與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)進(jìn)行合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制的宏觀領(lǐng)導(dǎo)，負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理和基金投資管理中的合法、合規(guī)性進(jìn)行全面、重點(diǎn)的檢查分析評(píng)價(jià)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)和基金投資管理中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行合規(guī)檢查和風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估。 第二層為公司經(jīng)營(yíng)管理層：在公司督察長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)下，公司下設(shè)公司合規(guī)風(fēng)控委員會(huì)進(jìn)行中觀管理。公司合規(guī)風(fēng)控委員會(huì)每月召開(kāi)例會(huì)，聽(tīng)取監(jiān)察稽核部、風(fēng)險(xiǎn)控制部匯報(bào)公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制情況，并作出相應(yīng)反饋和指示。 第三層為合規(guī)風(fēng)控職能機(jī)構(gòu)層：公司在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制運(yùn)作模式上采用雙線(xiàn)獨(dú)立運(yùn)作模式。 理和風(fēng)險(xiǎn)控制的具體工作。 第四層為具體操作層：公司各業(yè)務(wù)部門(mén)及子公司，負(fù)責(zé)具體合規(guī)風(fēng)控管理職責(zé)的執(zhí)行和操作，對(duì)本部門(mén)合規(guī)風(fēng)控管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任和第一責(zé)任。 4、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容 內(nèi)部控制內(nèi)容包括環(huán)境控制和業(yè)務(wù)控制。 （1）環(huán)境控制：指與內(nèi)部控制相關(guān)的環(huán)境因素相互作用的綜合效果及其對(duì)業(yè)務(wù)、員工的影響力，環(huán)境控制構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。公司致力于從治理結(jié)構(gòu)、組織機(jī)構(gòu)、企業(yè)文化、員工素質(zhì)控制等方面實(shí)現(xiàn)良好的環(huán)境控制。 （2）業(yè)務(wù)控制：包括投資管理業(yè)務(wù)控制、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)控制、信息披露控制、信息技術(shù)系統(tǒng)控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、監(jiān)察稽核控制及其它內(nèi)部控制等。 1）投資管理業(yè)務(wù)控制：涉及到研究業(yè)務(wù)控制、投資決策業(yè)務(wù)控制、基金交易業(yè)務(wù)控制和對(duì)關(guān)聯(lián)方交易的監(jiān)控。 I) 研究業(yè)務(wù)控制主要包括： 公司的研究工作應(yīng)保持獨(dú)立、客觀，研究部門(mén)為公司基金投資運(yùn)作（包括投資策略、資產(chǎn)配置、投資組合、投資對(duì)象以及為公司的業(yè)務(wù)發(fā)展等）提供全方位的支持；建立嚴(yán)密的研究工作管理流程；根據(jù)各項(xiàng)研究業(yè)務(wù)的不同特點(diǎn)和需要，明確崗位分工及職責(zé)，并形成科學(xué)、有效的研究方法；建立投資對(duì)象備選庫(kù)制度，根據(jù)基金合同要求，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)備選庫(kù)；建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流、溝通制度，保持通暢的渠道，確保研究服務(wù)的及時(shí)性和準(zhǔn)確性；建立研究報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)體系。 II) 投資決策業(yè)務(wù)控制主要包括： 嚴(yán)格遵守法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定及基金合同所規(guī)定的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資組合和投資限制等要求；建立健全投資決策授權(quán)制度，實(shí)行投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制；投資決策應(yīng)當(dāng)有充分的投資依據(jù)，重要投資要有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持，并保留決策記錄；建立投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度；建立科學(xué)的投資管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系；督察長(zhǎng)和監(jiān)察稽核部、風(fēng)險(xiǎn)控制部對(duì)投資決策和投資執(zhí)行的過(guò)程進(jìn)行合規(guī)性監(jiān)督檢查；相關(guān)業(yè)務(wù)人員應(yīng)遵循良好的職業(yè)道德規(guī)范，嚴(yán)禁損害基金份額持有人利益事件的發(fā)生。 III)基金交易業(yè)務(wù)控制主要包括： 實(shí)行集中交易制度；投資決策和交易執(zhí)行實(shí)行嚴(yán)格的人員和空間分離制度，建立交易執(zhí)行的權(quán)限控制體系和交易操作規(guī)則；建立完善的交易監(jiān)測(cè)、預(yù)警和反饋系統(tǒng)；對(duì)投資指令的對(duì)待；建立完善的交易記錄制度，及時(shí)核對(duì)并存檔保管每日投資組合列表等文件；制定相應(yīng)的特殊交易的流程和規(guī)則；建立科學(xué)的交易績(jī)效評(píng)價(jià)體系；建立關(guān)聯(lián)方交易的監(jiān)控制度。 2）基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)控制：公司按照法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，建立完善的基金銷(xiāo)售制度，誠(chéng)信、合法、有效開(kāi)展基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)；銷(xiāo)售業(yè)務(wù)前臺(tái)的宣傳推介和柜面操作崗位相互分離，銷(xiāo)售業(yè)務(wù)后臺(tái)的信息處理和資金處理崗位相互分離、互相制約；遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)則，建立科學(xué)的銷(xiāo)售決策機(jī)制；按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的性質(zhì)，對(duì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)執(zhí)行流程進(jìn)行控制；制定并完善了基金業(yè)務(wù)規(guī)則、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)賬戶(hù)管理制度、資金清算流程、客戶(hù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)；加強(qiáng)對(duì)宣傳推介材料制作和發(fā)放的控制；建立嚴(yán)格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度；建立異常交易的監(jiān)控、記錄和報(bào)告制度；建立完善檔案管理制度。 3）信息披露控制：公司按照法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，建立完善的信息披露制度，保證公開(kāi)披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。按照程序進(jìn)行信息的組織、審核和發(fā)布。公司制定了嚴(yán)格的保密制度。公司掌握內(nèi)幕信息的人員在信息公開(kāi)披露前不得泄露其內(nèi)容。 4）信息技術(shù)系統(tǒng)控制：公司根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)的要求，遵循安全性、實(shí)用性、可操作性原則，制定了信息系統(tǒng)的管理制度。公司信息技術(shù)系統(tǒng)硬件及軟件的設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)均符合國(guó)家、金融行業(yè)軟件工程標(biāo)準(zhǔn)的要求并實(shí)現(xiàn)了全面的業(yè)務(wù)電子化；公司實(shí)行嚴(yán)格的授權(quán)制度、崗位責(zé)任制度、門(mén)禁制度、內(nèi)外網(wǎng)分離制度、信息數(shù)據(jù)的保存和備份制度、信息技術(shù)系統(tǒng)的稽核檢查制度等管理措施，確保系統(tǒng)安全運(yùn)行。 5）會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制：公司根據(jù)《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》、《企業(yè)財(cái)務(wù)通則》等國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)制定了基金會(huì)計(jì)制度、公司財(cái)務(wù)制度、會(huì)計(jì)工作操作流程和會(huì)計(jì)崗位工作手冊(cè)，并針對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)建立嚴(yán)密的會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制。 6）監(jiān)察稽核控制：公司設(shè)立督察長(zhǎng)，督察長(zhǎng)直接對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。公司設(shè)立監(jiān)察稽核部，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)層負(fù)責(zé)，開(kāi)展監(jiān)察稽核工作，并保證監(jiān)察稽核部的獨(dú)立性和權(quán)威性，確保公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的有效運(yùn)行。 7）其他內(nèi)部控制機(jī)制：其他內(nèi)部控制包括對(duì)基金托管人和基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)等合作方的控制、授權(quán)控制、危機(jī)處理控制、持續(xù)的控制檢驗(yàn)等。 第四部分 基金托管人 一、基本情況 名稱(chēng)：中國(guó)工商銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街55號(hào) 成立時(shí)間：1984年1月1日 法定代表人：陳四清 注冊(cè)資本：人民幣35,640,625.7089萬(wàn)元 聯(lián)系電話(huà)：010-66105799 聯(lián)系人：郭明 二、基金托管部門(mén)及主要人員情況 截至 2022年 12月，中國(guó)工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工 213人，平均年齡 34歲，95%以上員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷，高管人員均擁有研究生以上學(xué)歷或高級(jí)技術(shù)職稱(chēng)。 三、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況 作為中國(guó)大陸托管服務(wù)的先行者，中國(guó)工商銀行自 1998年在國(guó)內(nèi)首家提供托管服務(wù)以來(lái)，秉承“誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)”的宗旨，依靠嚴(yán)密科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范的管理模式、先進(jìn)的營(yíng)運(yùn)系統(tǒng)和專(zhuān)業(yè)的服務(wù)團(tuán)隊(duì)，嚴(yán)格履行資產(chǎn)托管人職責(zé)，為境內(nèi)外廣大投資者、金融資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和企業(yè)客戶(hù)提供安全、高效、專(zhuān)業(yè)的托管服務(wù)，展現(xiàn)優(yōu)異的市場(chǎng)形象和影響力。建立了國(guó)內(nèi)托管銀行中最豐富、最成熟的產(chǎn)品線(xiàn)。擁有包括證券投資基金、信托資產(chǎn)、保險(xiǎn)資產(chǎn)、社會(huì)保障基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、企業(yè)年金基金、QFII資產(chǎn)、QDII資產(chǎn)、股權(quán)投資基金、證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、證券公司定向資產(chǎn)管理計(jì)劃、商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)證券化、基金公司特定客戶(hù)資產(chǎn)管理、QDII專(zhuān)戶(hù)資產(chǎn)、ESCROW等門(mén)類(lèi)齊全的托管產(chǎn)品體系，同時(shí)在國(guó)內(nèi)率先開(kāi)展績(jī)效評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理等增值服務(wù)，可以為各類(lèi)客戶(hù)提供個(gè)性化的托管服務(wù)。截至2022年12月，中國(guó)工商銀行共托管證券投資基金 1337只。自 2003年以來(lái)，本行連續(xù)二十年獲得香港《亞洲貨幣》、英國(guó)《全球托管人》、香港《財(cái)資》、美國(guó)《環(huán)球金融》、內(nèi)地《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》等境內(nèi)外權(quán)威財(cái)經(jīng)媒體評(píng)選的 86項(xiàng)最佳托管銀行大獎(jiǎng)；是獲得獎(jiǎng)項(xiàng)最多的國(guó)內(nèi)托管銀行，優(yōu)良的服務(wù)品質(zhì)獲得國(guó)內(nèi)外金融領(lǐng)域的持續(xù)認(rèn)可和廣泛好評(píng)。 四、基金托管人的內(nèi)部控制制度 中國(guó)工商銀行資產(chǎn)托管部自成立以來(lái)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)飛速發(fā)展，始終保持在資產(chǎn)托管行業(yè)的優(yōu)勢(shì)地位。這些成績(jī)的取得，是與資產(chǎn)托管部“一手抓業(yè)務(wù)拓展，一手抓內(nèi)控建設(shè)”的做法是分不開(kāi)的。資產(chǎn)托管部非常重視改進(jìn)和加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理工作，在積極拓展各項(xiàng)托管業(yè)務(wù)的同時(shí)，把加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范和控制的力度，精心培育內(nèi)控文化，完善風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，強(qiáng)化業(yè)務(wù)項(xiàng)目全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理作為重要工作來(lái)做。從2005年至今共十五次順利通過(guò)評(píng)估組織內(nèi)部控制和安全措施最權(quán)威的ISAE3402審閱，全部獲得無(wú)保留意見(jiàn)的控制及有效性報(bào)告。充分表明獨(dú)立第三方對(duì)我行托管服務(wù)在風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制方面的健全性和有效性的全面認(rèn)可,也證明中國(guó)工商銀行托管服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力已經(jīng)與國(guó)際大型托管銀行接軌，達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平。目前，ISAE3402審閱已經(jīng)成為年度化、常規(guī)化的內(nèi)控工作手段。 1、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo) 保證業(yè)務(wù)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，強(qiáng)化和建立守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格，形成一個(gè)運(yùn)作規(guī)范化、管理科學(xué)化、監(jiān)控制度化的內(nèi)控體系；防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保證托管資產(chǎn)的安全完整；維護(hù)持有人的權(quán)益；保障資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)安全、有效、穩(wěn)健運(yùn)行。 2、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制組織結(jié)構(gòu) 中國(guó)工商銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制組織結(jié)構(gòu)由中國(guó)工商銀行稽核監(jiān)察部門(mén)（內(nèi)控合規(guī)部、內(nèi)部審計(jì)局）、資產(chǎn)托管部?jī)?nèi)設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制處及資產(chǎn)托管部各業(yè)務(wù)處室共同組成。總行稽核監(jiān)察部門(mén)負(fù)責(zé)制定全行風(fēng)險(xiǎn)管理政策，對(duì)各業(yè)務(wù)部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督。 資產(chǎn)托管部?jī)?nèi)部設(shè)置專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)稽核監(jiān)察工作的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制處，配備專(zhuān)職稽核監(jiān)察人員，在總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下，依照有關(guān)法律規(guī)章，對(duì)業(yè)務(wù)的運(yùn)行獨(dú)立行使稽核監(jiān)察職權(quán)。各業(yè)務(wù)處室在各自職責(zé)范圍內(nèi)實(shí)施具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。 3、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制原則 （1）合法性原則。內(nèi)控制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求，并貫穿于托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的始終。 （2）完整性原則。托管業(yè)務(wù)的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約；監(jiān)督制約應(yīng)滲透到托管業(yè)務(wù)的全過(guò)程和各個(gè)操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的部門(mén)、崗位和人員。 （3）及時(shí)性原則。托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須在發(fā)生時(shí)能準(zhǔn)確及時(shí)地記錄；按照“內(nèi)控優(yōu)先”的原則，新設(shè)機(jī)構(gòu)或新增業(yè)務(wù)品種時(shí)，必須做到已建立相關(guān)的規(guī)章制度。 （4）審慎性原則。各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須防范風(fēng)險(xiǎn)，審慎經(jīng)營(yíng)，保證基金資產(chǎn)和其（5）有效性原則。內(nèi)控制度應(yīng)根據(jù)國(guó)家政策、法律及經(jīng)營(yíng)管理的需要適時(shí)修改完善，并保證得到全面落實(shí)執(zhí)行，不得有任何空間、時(shí)限及人員的例外。 （6）獨(dú)立性原則。設(shè)立專(zhuān)門(mén)履行托管人職責(zé)的管理部門(mén)；直接操作人員和控制人員必須相對(duì)獨(dú)立，適當(dāng)分離；內(nèi)控制度的檢查、評(píng)價(jià)部門(mén)必須獨(dú)立于內(nèi)控制度的制定和執(zhí)行部門(mén)。 4、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施 （1）嚴(yán)格的隔離制度。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)與傳統(tǒng)業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格分離，建立了明確的崗位職責(zé)、科學(xué)的業(yè)務(wù)流程、詳細(xì)的操作手冊(cè)、嚴(yán)格的人員行為規(guī)范等一系列規(guī)章制度，并采取了良好的防火墻隔離制度，能夠確保資產(chǎn)獨(dú)立、環(huán)境獨(dú)立、人員獨(dú)立、業(yè)務(wù)制度和管理獨(dú)立、網(wǎng)絡(luò)獨(dú)立。 （2）高層檢查。主管行領(lǐng)導(dǎo)與部門(mén)高級(jí)管理層作為工行托管業(yè)務(wù)政策和策略的制定者和管理者，要求下級(jí)部門(mén)及時(shí)報(bào)告經(jīng)營(yíng)管理情況和特別情況，以檢查資產(chǎn)托管部在實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)方面的進(jìn)展，并根據(jù)檢查情況提出內(nèi)部控制措施，督促職能管理部門(mén)改進(jìn)。 （3）人事控制。資產(chǎn)托管部嚴(yán)格落實(shí)崗位責(zé)任制，建立“自控防線(xiàn)”、“互控防線(xiàn)”、“監(jiān)控防線(xiàn)”三道控制防線(xiàn)，健全績(jī)效考核和激勵(lì)機(jī)制，樹(shù)立“以人為本”的內(nèi)控文化，增強(qiáng)員工的責(zé)任心和榮譽(yù)感，培育團(tuán)隊(duì)精神和核心競(jìng)爭(zhēng)力。并通過(guò)進(jìn)行定期、定向的業(yè)務(wù)與職業(yè)道德培訓(xùn)、簽訂承諾書(shū)，使員工樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)防范與控制理念。 （4）經(jīng)營(yíng)控制。資產(chǎn)托管部通過(guò)制定計(jì)劃、編制預(yù)算等方法開(kāi)展各種業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)、處理各項(xiàng)事務(wù)，從而有效地控制和配置組織資源，達(dá)到資源利用和效益最大化目的。 （5）內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理。資產(chǎn)托管部通過(guò)稽核監(jiān)察、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等方式加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理，定期或不定期地對(duì)業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況進(jìn)行檢查、監(jiān)控，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估，制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施，排查風(fēng)險(xiǎn)隱患。 （6）數(shù)據(jù)安全控制。我們通過(guò)業(yè)務(wù)操作區(qū)相對(duì)獨(dú)立、數(shù)據(jù)和傳真加密、數(shù)據(jù)傳輸線(xiàn)路的冗余備份、監(jiān)控設(shè)施的運(yùn)用和保障等措施來(lái)保障數(shù)據(jù)安全。 （7）應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)建立專(zhuān)門(mén)的災(zāi)難恢復(fù)中心，制定了基于數(shù)據(jù)、應(yīng)用、操作、環(huán)境四個(gè)層面的完備的災(zāi)難恢復(fù)方案，并組織員工定期演練。為使演練更加接近實(shí)戰(zhàn)，資產(chǎn)托管部不斷提高演練標(biāo)準(zhǔn)，從最初的按照預(yù)訂時(shí)間演練發(fā)展到現(xiàn)在的“隨機(jī)演練”。 從演練結(jié)果看，資產(chǎn)托管部完全有能力在發(fā)生災(zāi)難的情況下兩個(gè)小時(shí)內(nèi)恢復(fù)業(yè)務(wù)。 5、資產(chǎn)托管部?jī)?nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況 （1）資產(chǎn)托管部?jī)?nèi)部設(shè)置專(zhuān)職稽核監(jiān)察部門(mén)，配備專(zhuān)職稽核監(jiān)察人員，在總經(jīng)理的直地發(fā)展。 （2）完善組織結(jié)構(gòu)，實(shí)施全員風(fēng)險(xiǎn)管理。完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系需要從上至下每個(gè)員工的共同參與，只有這樣，風(fēng)險(xiǎn)控制制度和措施才會(huì)全面、有效。資產(chǎn)托管部實(shí)施全員風(fēng)險(xiǎn)管理，將風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任落實(shí)到具體業(yè)務(wù)部門(mén)和業(yè)務(wù)崗位，每位員工對(duì)自己崗位職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，通過(guò)建立縱向雙人制、橫向多部門(mén)制的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，形成不同部門(mén)、不同崗位相互制衡的組織結(jié)構(gòu)。 （3）建立健全規(guī)章制度。資產(chǎn)托管部十分重視內(nèi)控制度的建設(shè)，一貫堅(jiān)持把風(fēng)險(xiǎn)防范和控制的理念和方法融入崗位職責(zé)、制度建設(shè)和工作流程中。經(jīng)過(guò)多年努力，資產(chǎn)托管部已經(jīng)建立了一整套內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，包括：崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程、稽核監(jiān)察制度、信息披露制度等，覆蓋所有部門(mén)和崗位，滲透各項(xiàng)業(yè)務(wù)過(guò)程，形成各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)之間的相互制約機(jī)制。 （4）內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制始終是托管部工作重點(diǎn)之一，保持與業(yè)務(wù)發(fā)展同等地位。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)是商業(yè)銀行新興的中間業(yè)務(wù)，資產(chǎn)托管部從成立之日起就特別強(qiáng)調(diào)規(guī)范運(yùn)作，一直將建立一個(gè)系統(tǒng)、高效的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制體系作為工作重點(diǎn)。隨著市場(chǎng)環(huán)境的變化和托管業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，新問(wèn)題、新情況不斷出現(xiàn)，資產(chǎn)托管部始終將風(fēng)險(xiǎn)管理放在與業(yè)務(wù)發(fā)展同等重要的位置，視風(fēng)險(xiǎn)防范和控制為托管業(yè)務(wù)生存和發(fā)展的生命線(xiàn)。 五、基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序 根據(jù)《基金法》、基金合同、托管協(xié)議和有關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定，基金托管人對(duì)基金的投資范圍和投資對(duì)象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金參與銀行間債券市場(chǎng)、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查，其中對(duì)基金的投資比例的監(jiān)督和核查自基金合同生效之后六個(gè)月開(kāi)始。 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、基金托管協(xié)議或有關(guān)基金法律法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以書(shū)面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正。 第五部分 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) 一、基金份額銷(xiāo)售機(jī)構(gòu) 1. 直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：諾安基金管理有限公司 （1）直銷(xiāo)柜臺(tái) 辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道 4013號(hào)興業(yè)銀行大廈 19-20層 郵政編碼：518048 電話(huà)：0755-83026603或 0755-83026620 傳真：0755-83026630 聯(lián)系人：祁冬靈 機(jī)構(gòu)投資者可通過(guò)本公司直銷(xiāo)柜臺(tái)辦理開(kāi)戶(hù)、本基金（A類(lèi)基金份額、C類(lèi)基金份額和 D類(lèi)基金份額）的申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)，具體交易規(guī)則詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站公示的業(yè)務(wù)規(guī)則。 （2）直銷(xiāo)網(wǎng)上交易系統(tǒng)（官網(wǎng)、微信公眾號(hào)、APP） 個(gè)人投資者可通過(guò)本公司直銷(xiāo)網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理開(kāi)戶(hù)、本基金（A類(lèi)基金份額、C類(lèi)基金份額和 D類(lèi)基金份額）的申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)，具體交易規(guī)則詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站公示的業(yè)務(wù)規(guī)則。 網(wǎng)址：www.lionfund.com.cn 2. A類(lèi)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu) 1) 上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：上海市中山東一路12號(hào) 辦公地址：上海市中山東一路12號(hào) 法定代表人：吉曉輝 客服電話(huà)：95528 網(wǎng)址：www.spdb.com.cn 2) 江蘇紫金農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：南京市建鄴區(qū)夢(mèng)都大街136號(hào) 辦公地址：南京市建鄴區(qū)夢(mèng)都大街136號(hào) 法定代表人：張小軍 客服電話(huà)：96008 網(wǎng)址：www.zjrcbank.com 3) 貴州銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：貴州省貴陽(yáng)市云巖區(qū)瑞金中路41號(hào) 辦公地址：貴州省貴陽(yáng)市南明區(qū)中華南路149號(hào)中都大廈 法定代表人：李志明 客服電話(huà)：96655（全省）、40006-96655（全國(guó)） 網(wǎng)址：www.bgzchina.com 4) 寧波銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：寧波市鄞州寧南南路700號(hào) 辦公地址：寧波市鄞州寧南南路700號(hào) 法定代表人：陸華裕 客服電話(huà)：95574 網(wǎng)址：www.nbcb.com.cn 5) 平安銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：廣東省深圳市深南東路5047號(hào) 辦公地址：廣東省深圳市深南東路5047號(hào) 法定代表人：謝永林 客服電話(huà)：95511-3 網(wǎng)址：http://bank.pingan.com 6) 交通銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào) 辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào) 法定代表人：任德奇 客服電話(huà)：95559 網(wǎng)址：www.bankcomm.com 7) 北京農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)月壇南街1號(hào)院2號(hào)樓 辦公地址：北京市西城區(qū)月壇南街1號(hào)院2號(hào)樓 法定代表人：王金山 網(wǎng)址：www.bjrcb.com 8) 中國(guó)銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街1號(hào) 法定代表人：葛海蛟 客服電話(huà)：95566 網(wǎng)址：www.boc.cn 9) 恒豐銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：山東省濟(jì)南市歷下區(qū)濼源大街8號(hào) 辦公地址：山東省濟(jì)南市歷下區(qū)濼源大街8號(hào) 法定代表人：陳穎 客服電話(huà)：95395 網(wǎng)址：www.hfbank.com.cn 10) 廣州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：廣州市天河區(qū)珠江新城華夏路1號(hào) 辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城華夏路1號(hào) 法定代表人：王繼康 客服電話(huà)：95313 網(wǎng)址：www.grcbank.com 11) 江蘇銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：南京市中華路26號(hào) 辦公地址：南京市中華路26號(hào) 法定代表人：夏平 客服電話(huà)：95319 網(wǎng)址：www.jsbchina.cn 12) 興業(yè)銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：中國(guó)福州市湖東路154號(hào) 辦公地址：中國(guó)福州市湖東路154號(hào) 法定代表人：呂家進(jìn) 客服電話(huà)：95561 13) 廣發(fā)銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：中國(guó)廣東省廣州市越秀區(qū)東風(fēng)東路713號(hào) 法定代表人：王凱 客服電話(huà)：400-830-8003 網(wǎng)址：www.cgbchina.com.cn 14) 中國(guó)工商銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街55號(hào) 法定代表人：陳四清 客服電話(huà)：95588 網(wǎng)址：www.icbc.com.cn 15) 昆侖銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：新疆克拉瑪依市世紀(jì)大道7號(hào) 辦公地址：新疆克拉瑪依市世紀(jì)大道7號(hào) 法定代表人：蔣尚軍 客服電話(huà)：95379 網(wǎng)址：www.klb.cn 16) 蘇州銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：江蘇省蘇州市工業(yè)園區(qū)鐘園路728號(hào) 辦公地址：江蘇省蘇州市工業(yè)園區(qū)鐘園路728號(hào) 法定代表人：王蘭鳳 客服電話(huà)：96067 網(wǎng)址：www.suzhoubank.com 17) 富滇銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：云南省昆明市拓東路41號(hào) 辦公地址：云南省昆明市拓東路41號(hào) 法定代表人：代軍 客服電話(huà)：0871-96533 網(wǎng)址：http://www.fudian-bank.com/ 18) 杭州銀行股份有限公司 辦公地址：杭州市下城區(qū)慶春路46號(hào) 法定代表人：陳震山 客服電話(huà)：95398 網(wǎng)址：www.hzbank.com.cn 19) 東莞銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：東莞市莞城區(qū)體育路21號(hào) 辦公地址：東莞市莞城區(qū)體育路21號(hào) 法定代表人：盧國(guó)鋒 客服電話(huà)：956033 網(wǎng)址：www.dongguanbank.cn 20) 渤海銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：天津市河?xùn)|區(qū)海河?xùn)|路218號(hào) 辦公地址：天津市河?xùn)|區(qū)海河?xùn)|路218號(hào) 法定代表人：李伏安 客服電話(huà)：95541 網(wǎng)址：www.cbhb.com.cn 21) 成都農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：成都市武侯區(qū)科華中路88號(hào) 辦公地址：成都市武侯區(qū)科華中路88號(hào) 法定代表人：陳萍 客服電話(huà)：95392、4006-028-666 網(wǎng)址：www.cdrcb.com 22) 招商銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈 法定代表人：繆建民 客服電話(huà)：95555 網(wǎng)址：www.cmbchina.com 23) 江蘇江南農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：江蘇省常州市和平中路413號(hào) 法定代表人：陸向陽(yáng) 客服電話(huà)：(0519)96005 網(wǎng)址：www.jnbank.com.cn 24) 中原銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：河南省鄭州市鄭東新區(qū)CBD商務(wù)外環(huán)路23號(hào)中科金座大廈 辦公地址：河南省鄭州市鄭東新區(qū)CBD商務(wù)外環(huán)路23號(hào)中科金座大廈 法定代表人：郭浩 客服電話(huà)：95186 網(wǎng)址：www.zybank.com.cn 25) 招商銀行股份有限公司（招贏通） 注冊(cè)地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈 法定代表人：繆建民 客服電話(huà)：95555 網(wǎng)址：www.cmbchina.com 26) 方正證券股份有限公司 注冊(cè)地址：長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘江中路二段36號(hào)華遠(yuǎn)華中心4、5號(hào)樓3701-3717 辦公地址：長(zhǎng)沙市芙蓉區(qū)芙蓉中路二段華僑國(guó)際大廈22-24層 法定代表人：施華 客服電話(huà)：95571 網(wǎng)址：www.foundersc.com 27) 中國(guó)銀河證券股份有限公司 注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓7至18層101 辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓7至18層101 法定代表人：王晟 客服電話(huà)：95551或4008-888-888 網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn 28) 國(guó)金證券股份有限公司 注冊(cè)地址：成都市青羊區(qū)東城根上街95號(hào) 辦公地址：成都市東城根上街95號(hào) 客服電話(huà)：95310 網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn 29) 長(zhǎng)城證券股份有限公司 注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號(hào)能源大廈南塔樓10-19層 辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈16/17層 法定代表人：張巍 客服電話(huà)：400-6666-888、95514 網(wǎng)址：www.cgws.com 30) 粵開(kāi)證券股份有限公司 注冊(cè)地址：廣州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)科學(xué)大道60號(hào)開(kāi)發(fā)區(qū)控股中心21、22、23層 辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)紅軍營(yíng)南路天暢園6號(hào)樓 法定代表人：嚴(yán)亦斌 客服電話(huà)：95564 網(wǎng)址：http://www.ykzq.com 31) 國(guó)投證券股份有限公司 注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈 辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈 法定代表人：段文務(wù) 客服電話(huà)：95517 網(wǎng)址：www.essence.com.cn 32) 東海證券股份有限公司 注冊(cè)地址：江蘇省常州延陵西路23號(hào)投資廣場(chǎng)18層 辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號(hào)東海證券大廈 法定代表人：王文卓 客服電話(huà)：95531、400-8888-588 網(wǎng)址：www.longone.com.cn 33) 東方證券股份有限公司 注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)中山南路119號(hào)東方證券大廈 辦公地址：上海市中山南路119號(hào)東方證券大廈11層 客服電話(huà)：95503 網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn 34) 東莞證券股份有限公司 注冊(cè)地址：東莞市莞城區(qū)可園南路一號(hào) 辦公地址：廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路1號(hào)金源中心30樓 法定代表人：陳照星 客服電話(huà)：95328 網(wǎng)址：www.dgzq.com.cn 35) 中信證券華南股份有限公司 注冊(cè)地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號(hào)901室（部位：自編01）,1001室 辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號(hào)廣州國(guó)際金融中心主塔19層、20層 法定代表人：陳可可 客服電話(huà)：95548 網(wǎng)址：www.gzs.com.cn 36) 中信證券股份有限公司 注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座 辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)中信證券大廈 法定代表人：張佑君 客服電話(huà)：95548 網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com 37) 大通證券股份有限公司 注冊(cè)地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號(hào)諾德大廈11層、12層 辦公地址：大連市沙河口區(qū)會(huì)展路129號(hào)大連國(guó)際金融中心A座-大連期貨大廈38、39層 法定代表人：郭巖 客服電話(huà)：4008-169-169 網(wǎng)址：www.daton.com.cn 38) 大同證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：山西省大同市平城區(qū)迎賓街15號(hào)桐城中央21層 法定代表人：董祥 客服電話(huà)：4007-121-212 網(wǎng)址：www.dtsbc.com.cn 39) 渤海證券股份有限公司 注冊(cè)地址：天津經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)第二大街42號(hào)寫(xiě)字樓101室 辦公地址：天津市河西區(qū)賓水道8號(hào) 法定代表人：安志勇 客服電話(huà)：956066 網(wǎng)址：www.ewww.com.cn 40) 第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司 注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈20樓 辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈20樓 法定代表人：劉學(xué)民 客服電話(huà)：95358 網(wǎng)址：www.firstcapital.com.cn 41) 華安證券股份有限公司 注冊(cè)地址：安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路198號(hào) 辦公地址：合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路198號(hào) 法定代表人：章宏韜 客服電話(huà)：95318 網(wǎng)址：www.hazq.com 42) 聯(lián)儲(chǔ)證券股份有限公司 注冊(cè)地址：山東省青島市嶗山區(qū)苗嶺路15號(hào)金融中心大廈15層 辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路333號(hào)金磚大廈8樓；深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)深南大道南側(cè)金地中心大廈 9樓；北京市朝陽(yáng)區(qū)安定路 5號(hào)院 3號(hào)樓中建財(cái)富國(guó)際中心27層 法定代表人：呂春衛(wèi) 客服電話(huà)：956006 網(wǎng)址：www.lczq.com 注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)45層 辦公地址：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)世紀(jì)商貿(mào)廣場(chǎng)45層 法定代表人：楊玉成 客服電話(huà)：95523、400-889-5523 網(wǎng)址：www.swhysc.com 44) 首創(chuàng)證券股份有限公司 注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安定路5號(hào)院13號(hào)樓A座11-21層 辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安定路5號(hào)院北投投資大廈A座18層 法定代表人：畢勁松 客服電話(huà)：95381 網(wǎng)址：www.sczq.com.cn 45) 招商證券股份有限公司 注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào) 辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào) 法定代表人：霍達(dá) 客服電話(huà)：95565 網(wǎng)址：https://www.cmschina.com/ 46) 中泰證券股份有限公司 注冊(cè)地址：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào) 辦公地址：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào) 法定代表人：王洪 客服電話(huà)：95538 網(wǎng)址：www.zts.com.cn 47) 西南證券股份有限公司 注冊(cè)地址：重慶市江北區(qū)金沙門(mén)路32號(hào) 辦公地址：重慶市江北區(qū)金沙門(mén)路32號(hào) 法定代表人：吳堅(jiān) 客服電話(huà)：95355 網(wǎng)址：www.swsc.com.cn 注冊(cè)地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)科苑南路2666號(hào)中國(guó)華潤(rùn)大廈L4601-L4608 辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路6003號(hào)榮超商務(wù)中心A棟第04、18層至21層 法定代表人：高濤 客服電話(huà)：95532、400-6008-008 網(wǎng)址：www.ciccwm.com 49) 東方財(cái)富證券股份有限公司 注冊(cè)地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國(guó)際總部城10棟樓 辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)東方財(cái)富大廈16樓 法定代表人：戴彥 客服電話(huà)：95357 網(wǎng)址：http://www.xzsec.com/ 50) 東北證券股份有限公司 注冊(cè)地址：長(zhǎng)春市生態(tài)大街6666號(hào) 辦公地址：長(zhǎng)春市生態(tài)大街6666號(hào) 法定代表人：李福春 客服電話(huà)：95360 網(wǎng)址：www.nesc.cn 51) 平安證券股份有限公司 注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號(hào)平安金融中心B座第22-25層 辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號(hào)平安金融中心B座第22-25層 法定代表人：何之江 客服電話(huà)：95511-8 網(wǎng)址：http://stock.pingan.com 52) 華寶證券股份有限公司 注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦電路370號(hào)2、3、4層 辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道100號(hào)57層 法定代表人：劉加海 客服電話(huà)：400-820-9898 網(wǎng)址：www.cnhbstock.com 注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)車(chē)公莊大街4號(hào)2幢1層A2112室 辦公地址：北京市朝陽(yáng)門(mén)中國(guó)人保壽險(xiǎn)大廈12層 法定代表人：張海文 客服電話(huà)：95390 網(wǎng)址：https://www.crsec.com.cn/ 54) 長(zhǎng)城國(guó)瑞證券有限公司 注冊(cè)地址：廈門(mén)市思明區(qū)蓮前西路2號(hào)蓮富大廈17樓 辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)鳳凰嘴街2號(hào)中國(guó)長(zhǎng)城資產(chǎn)大廈12-16層 法定代表人：李鵬 客服電話(huà)：400-0099-886 網(wǎng)址：www.gwgsc.com 55) 華西證券股份有限公司 注冊(cè)地址：中國(guó)（四川）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)成都市高新區(qū)天府二街198號(hào) 辦公地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號(hào) 法定代表人：楊炯洋 （未完）  |