諾安低碳經(jīng)濟股票D : 諾安低碳經(jīng)濟股票型證券投資基金招募說明書(更新)2024年第2期

時間:2024年08月22日 13:41:04 中財網(wǎng)

原標題:諾安低碳經(jīng)濟股票D : 諾安低碳經(jīng)濟股票型證券投資基金招募說明書(更新)2024年第2期



諾安低碳經(jīng)濟股票型證券投資基金
招募說明書(更新)
2024年第2期












基金管理人:諾安基金管理有限公司
基金托管人:中國工商銀行股份有限公司


重要提示

(一)諾安低碳經(jīng)濟股票型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會 2015年 3月 30日證監(jiān)許可【2015】475號文核準公開募集,本基金的基金合同于2015年 5月 12日正式生效。

(二)基金管理人保證本《招募說明書》的內(nèi)容真實、準確、完整。本《招募說明書》經(jīng)中國證監(jiān)會注冊,但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。

(三)本基金的投資范圍包括存托憑證,若本基金投資于存托憑證,在承擔境內(nèi)上市交易股票投資的共同風險外,還將承擔存托憑證的特有風險,詳見本招募說明書的“風險揭示”章節(jié)。本基金可根據(jù)投資策略需要,選擇將部分基金資產(chǎn)投資于存托憑證或選擇不將基金資產(chǎn)投資于存托憑證,基金資產(chǎn)并非必然投資存托憑證。

(四)投資有風險,投資人認購(或申購)基金時應(yīng)認真閱讀本基金《招募說明書》、《基金合同》、基金管理人網(wǎng)站公示的《風險說明書》、基金產(chǎn)品風險等級劃分方法及說明等,全面認識本基金產(chǎn)品的風險收益特征,應(yīng)充分考慮投資人自身的風險承受能力,并對于認購(或申購)基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策。基金管理人提醒投資者“買者自負”原則,在投資者作出投資決策后,須承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險,包括:市場風險、管理風險、流動性風險及本基金特有風險等。

本基金是股票型基金,屬于證券投資基金中的較高預(yù)期風險和較高預(yù)期收益品種,其預(yù)期風險與預(yù)期收益水平高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。本基金以一元初始面值募集基金份額,在市場波動等因素的影響下,基金投資有可能出現(xiàn)虧損或基金份額凈值低于初始面值。

(五)基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成新基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn),但不保證本基金一定盈利,也不保證最低收益。

(六)基金管理人根據(jù)投資者適當性管理辦法,對投資者進行分類。投資者應(yīng)當如實提供個人信息及證明材料,并對所提供的信息和證明材料的真實性、準確性、完整性負責。投資者應(yīng)當知曉并確認當個人信息發(fā)生重要變化、可能影響投資者分類和適當性匹配的,應(yīng)及時主動進行更新。

(七)基金產(chǎn)品資料概要編制、披露與更新要求,自《信息披露辦法》實施之日起一年后開始執(zhí)行。

本招募說明書(更新)已經(jīng)基金托管人復(fù)核。本基金自 2024年 8月 22日起增加 D類基金份額并修改基金合同、托管協(xié)議,本基金管理人依據(jù)《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及《關(guān)于實施<公開募集證券投資基金信息披露管理辦法>有關(guān)問題的規(guī)定》對本基金招募說明書中涉及增加 D類基金份額的內(nèi)容以及管理人章節(jié)相關(guān)信息進行更新,除本次更新內(nèi)容外,本招募說明書(更新)所載內(nèi)容的截止日期為 2024年 3月 12日,有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日期為 2023年 12月 31日(財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計)。
目 錄
第一部分 緒言 ...................................................... 4 第二部分 釋義 ...................................................... 5 第三部分 基金管理人 ............................................... 10 第四部分 基金托管人 ............................................... 23 第五部分 相關(guān)服務(wù)機構(gòu) ............................................. 27 第六部分 基金份額的分類 ........................................... 75 第七部分 基金的募集 ............................................... 76 第八部分 基金合同的生效 ........................................... 77 第九部分 基金份額的申購與贖回 ..................................... 78 第十部分 基金的投資 ............................................... 90 第十一部分 基金的業(yè)績 ............................................. 99 第十二部分 基金的財產(chǎn) ............................................ 101 第十三部分 基金資產(chǎn)的估值 ........................................ 102 第十四部分 基金的收益與分配 ...................................... 107 第十五部分 基金的費用與稅收 ...................................... 109 第十六部分 基金的會計與審計 ...................................... 111 第十七部分 基金的信息披露 ........................................ 112 第十八部分 風險揭示 .............................................. 118 第十九部分 基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算 .................. 122 第二十部分 基金合同內(nèi)容摘要 ...................................... 124 第二十一部分 基金托管協(xié)議摘要 .................................... 148 第二十二部分 對基金份額持有人的服務(wù) .............................. 166 第二十三部分 其他應(yīng)披露事項 ...................................... 168 第二十四部分 招募說明書存放及查閱方式 ............................ 172 第二十五部分 備查文件 ............................................ 173
第一部分 緒言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及《諾安低碳經(jīng)濟股票型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)編寫。

本招募說明書的內(nèi)容涵蓋諾安低碳經(jīng)濟股票型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)的投資目標、投資理念、投資策略、風險以及認購、申購和贖回的程序及費率等與投資本基金有關(guān)的所有相關(guān)事項,投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細閱讀本招募說明書,并注意基金管理人對本招募說明書披露的更新信息。

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。

本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫,并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊?;鸷贤羌s定基金合同當事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?;鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和基金合同當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《中華人民共和國證券投資基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)?;鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù),應(yīng)詳細查閱基金合同。


第二部分 釋義
在《諾安低碳經(jīng)濟股票型證券投資基金招募說明書》中,除非文意另有所指,下列詞語具有如下含義:
1、基金或本基金 指諾安低碳經(jīng)濟股票型證券投資基金
2、基金管理人 指諾安基金管理有限公司
3、基金托管人 指中國工商銀行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同 指《諾安低碳經(jīng)濟股票型證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充
5、托管協(xié)議 指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《諾安低碳經(jīng)濟股票型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補

6、招募說明書 指《諾安低碳經(jīng)濟股票型證券投資基金招募說明書》及其更新 7、基金產(chǎn)品資料概要 指《諾安低碳經(jīng)濟股票型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告 指《諾安低碳經(jīng)濟股票型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》 9、法律法規(guī) 指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、
決議、通知等
10、《基金法》 指 2012年 12月 28日經(jīng)第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議通過,自 2013年 6月 1日起實施的《中華人民共
和國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
11、《銷售辦法》 指中國證監(jiān)會 2013年 3月 15日頒布、同年 6月 1日實施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
12、《信息披露辦法》 指中國證監(jiān)會 2019年 7月 26日頒布、同年 9月 1日實施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做
出的修訂
13、《運作辦法》 指中國證監(jiān)會 2014年 7月 7日頒布、同年 8月 8日實施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的
修訂
14、《流動性風險規(guī)定》 指中國證監(jiān)會 2017年 8月 31日頒布、同年 10月 1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布機
關(guān)對其不時做出的修訂
15、中國證監(jiān)會 指中國證券監(jiān)督管理委員會
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu) 指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會 17、基金合同當事人 指受基金合同約束,根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔義務(wù)的法律主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個人投資者 指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人 19、機構(gòu)投資者 指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法
人、社會團體或其他組織
20、合格境外機構(gòu)投資者 指符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的
中國境外的機構(gòu)投資者
21、投資人 指個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
22、基金份額持有人 指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人 23、基金銷售業(yè)務(wù) 指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金,發(fā)售基金份額,辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投
資等業(yè)務(wù)。

24、銷售機構(gòu) 指諾安基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件,取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基
金銷售服務(wù)代理協(xié)議,代為辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)
25、登記業(yè)務(wù) 指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù),具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認、
清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和
辦理非交易過戶等
26、登記機構(gòu) 指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)?;鸬牡怯洐C構(gòu)為諾安基金管理有限公司或接受諾安基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)
27、基金賬戶 指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
28、基金交易賬戶 指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構(gòu)買賣基金的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶
29、基金合同生效日 指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件,基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢,并獲得中國證監(jiān)會書面
確認的日期
30、基金合同終止日 指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后,基金財產(chǎn)清算完畢,清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
31、基金募集期 指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間,最長不得超過 3個月
32、存續(xù)期 指基金合同生效至終止之間的不定期期限
33、工作日 指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
34、T日 指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日
35、T+n日 指自 T日起第 n個工作日(不包含 T日)
36、開放日 指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日 37、開放時間 指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
38、《業(yè)務(wù)規(guī)則》 指《諾安基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》,是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則,由基
金管理人和投資人共同遵守
39、認購 指在基金募集期內(nèi),投資人申請購買基金份額的行為
40、申購 指基金合同生效后,投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份額的行為
41、贖回 指基金合同生效后,基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
42、基金轉(zhuǎn)換 指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金
份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為
43、轉(zhuǎn)托管 指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所持基金份額銷售機構(gòu)的操作
44、定期定額投資計劃 指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請,約定每期申購日、扣款金額及扣款方式,由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行
賬戶內(nèi)自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式
45、巨額贖回 指本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額
的 10%
46、元 指人民幣元
47、基金收益 指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和
費用的節(jié)約
48、基金資產(chǎn)總值 指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其他資產(chǎn)的價值總和
49、基金資產(chǎn)凈值 指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值
50、基金份額凈值 指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù) 51、流動性受限資產(chǎn) 指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn),包括但不限于到期日在 10個交易日以上的逆
回購與銀行定期存款(含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款)、
停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、
因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
52、基金資產(chǎn)估值 指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值,以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程
53、銷售服務(wù)費 指從基金財產(chǎn)中計提的,用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持有人服務(wù)的費用
54、擺動定價機制 指當本基金遭遇大額申購贖回時,通過調(diào)整基金份額凈值的方式,將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回
的投資者,從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響,確
保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待
55、指定媒介 指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的全國性報刊(以下簡稱“指定報刊”)及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站(以下簡稱“指定網(wǎng)站”,包
括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露
網(wǎng)站)等媒介
56、不可抗力 指本合同當事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件。

57、銷售服務(wù)費 指從基金財產(chǎn)中計提的,用于本基金市場推廣、銷售以及基金份 額持有人服務(wù)的費用
58、基金份額分類 指本基金根據(jù)申購費用、銷售服務(wù)費用收取方式的不同,將基金份額分為不同的類別。在投資者申購時收取申購費用,但不從本
類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的,稱為 A類及 D類基金份額;
在投資者申購時不收取申購費用,而是從本類別基金資產(chǎn)中計提
銷售服務(wù)費的,稱為 C類基金份額

第三部分 基金管理人
一、基金管理人概況
公司名稱:諾安基金管理有限公司
住所:深圳市深南大道 4013號興業(yè)銀行大廈 19—20層
法定代表人:李強
設(shè)立日期:2003年 12月 9日
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號:中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2003]132號 組織形式:有限責任公司
注冊資本:1.5億元人民幣
存續(xù)期限:持續(xù)經(jīng)營
電話:0755-83026688
傳真:0755-83026677
聯(lián)系人:薛家萍
股權(quán)結(jié)構(gòu):

股東單位出資額(萬元)出資比例
中國對外經(jīng)濟貿(mào)易信托有限公司600040%
深圳市捷隆投資有限公司600040%
大恒新紀元科技股份有限公司300020%
合計15000100%

二、證券投資基金管理情況
截至 2024年 8月 20日,本基金管理人共管理六十一只開放式基金:諾安平衡證券投資基金、諾安貨幣市場基金、諾安先鋒混合型證券投資基金、諾安優(yōu)化收益?zhèn)妥C券投資基金、諾安價值增長混合型證券投資基金、諾安靈活配置混合型證券投資基金、諾安成長混合型證券投資基金、諾安增利債券型證券投資基金、諾安中證 100指數(shù)證券投資基金、諾安中小盤精選混合型證券投資基金、諾安主題精選混合型證券投資基金、諾安全球黃金證券投資基金、諾安滬深 300指數(shù)增強型證券投資基金、諾安行業(yè)輪動混合型證券投資基金、諾安多策略混合型證券投資基金、諾安全球收益不動產(chǎn)證券投資基金、諾安油氣能源股票證券投資基金(LOF)、諾安新動力靈活配置混合型證券投資基金、諾安創(chuàng)業(yè)板指數(shù)增強型證券投資基金(LOF)、諾安策略精選股票型證券投資基金、諾安雙利債券型發(fā)起式證券投資基金、諾安研究精選股票型證券投資基金、諾安鴻鑫混合型證券投資基金、諾安穩(wěn)固收益一年定期開放債券型證券投資基金、諾安泰鑫一年定期開放債券型證券投資基金、諾安優(yōu)勢行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金、諾安天天寶貨幣市場基金、諾安理財寶貨幣市場基金、諾安聚鑫寶貨幣市場基金、諾安穩(wěn)健回報靈活配置混合型證券投資基金、諾安聚利債券型證券投資基金、諾安新經(jīng)濟股票型證券投資基金、諾安低碳經(jīng)濟股票型證券投資基金、諾安中證 500指數(shù)增強型證券投資基金、諾安創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金、諾安先進制造股票型證券投資基金、諾安利鑫靈活配置混合型證券投資基金、諾安景鑫靈活配置混合型證券投資基金、諾安益鑫靈活配置混合型證券投資基金、諾安安鑫靈活配置混合型證券投資基金、諾安精選回報靈活配置混合型證券投資基金、諾安和鑫靈活配置混合型證券投資基金、諾安積極回報靈活配置混合型證券投資基金、諾安優(yōu)選回報靈活配置混合型證券投資基金、諾安進取回報靈活配置混合型證券投資基金、諾安高端制造股票型證券投資基金、諾安改革趨勢靈活配置混合型證券投資基金、諾安瑞鑫定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金、諾安圓鼎定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金、諾安鑫享定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金、諾安聯(lián)創(chuàng)順鑫債券型證券投資基金、諾安匯利靈活配置混合型證券投資基金、諾安積極配置混合型證券投資基金、諾安優(yōu)化配置混合型證券投資基金、諾安浙享定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金、諾安精選價值混合型證券投資基金、諾安鼎利混合型證券投資基金、諾安恒鑫混合型證券投資基金、諾安新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金、諾安研究優(yōu)選混合型證券投資基金、諾安均衡優(yōu)選一年持有期混合型證券投資基金等。

三、主要人員情況
1.董事會成員
李強先生,董事長,博士。自1995年7月加入中化集團,曾先后在中國化工進出口總公司經(jīng)辦室、企業(yè)發(fā)展部規(guī)劃科、戰(zhàn)略規(guī)劃部,中國對外經(jīng)濟貿(mào)易信托投資公司,中國中化集團公司中化管理學院、辦公廳,中國中化集團有限公司金融事業(yè)部,中化資本有限公司等多個公司及部門任職?,F(xiàn)任中化資本有限公司董事長、黨委書記,中化資本投資管理有限責任公司董事長,中國對外經(jīng)濟貿(mào)易信托有限公司董事長,中宏人壽保險有限公司副董事長,中國信托業(yè)協(xié)會會長,中國信托業(yè)保障基金理事會理事長,諾安基金管理有限公司董事長。

秦文杰先生,副董事長,博士研究生學歷。歷任中銀國際亞洲有限公司高級分析師、有限公司董事、總裁助理,北京紫軒恒遠科技有限公司執(zhí)行董事、經(jīng)理、財務(wù)負責人,深圳鴻利昌電子科技有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理,深圳市大世林科技發(fā)展有限公司監(jiān)事,深圳市銀和梓軒投資有限公司監(jiān)事,諾安基金管理有限公司副董事長。

衛(wèi)濛濛女士,董事,碩士。歷任中國對外經(jīng)濟貿(mào)易信托有限公司理財服務(wù)中心職員、資產(chǎn)管理五部職員、產(chǎn)品管理部總經(jīng)理助理(主持工作)、副總經(jīng)理(主持工作)、證券產(chǎn)品部總經(jīng)理、證券信托事業(yè)部總經(jīng)理(期間曾兼任證券信托事業(yè)部綜合部總經(jīng)理)、財富管理中心總經(jīng)理(期間曾兼任財富中心管理部總經(jīng)理)、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、黨委副書記等職務(wù)?,F(xiàn)任中國對外經(jīng)濟貿(mào)易信托有限公司黨委書記、總經(jīng)理、董事,中啟私募基金管理(海南)有限公司董事長,遠東宏信有限公司董事,中國銀行間市場交易商協(xié)會銀行間債券市場自律處分會議專家,中國信托業(yè)協(xié)會行業(yè)發(fā)展研究專業(yè)委員會委員,中國信托業(yè)保障基金理事會理事,諾安基金管理有限公司董事。

王學明先生,董事,大專。歷任寧波浙東集團、維科控股集團股份有限公司資產(chǎn)財務(wù)部部長、寧波維科投資發(fā)展有限公司副總經(jīng)理等。現(xiàn)任大恒新紀元科技股份有限公司副董事長兼副總裁、中國大恒(集團)有限公司董事兼總經(jīng)理、北京大恒普信醫(yī)療技術(shù)有限公司董事長兼總經(jīng)理、北京中科大洋科技發(fā)展股份有限公司董事長兼總經(jīng)理、北京大洋融云科技有限責任公司執(zhí)行董事、北京中科大洋信息技術(shù)有限公司執(zhí)行董事、上海大陸期貨有限公司董事,諾安基金管理有限公司董事。

孫曉剛先生,董事,本科。歷任河北瀛源建筑工程有限公司職員、北京諾安企業(yè)管理有限公司副總經(jīng)理、上海摩士達投資有限公司副總經(jīng)理及投資總監(jiān)、上海鐘表有限公司董事長?,F(xiàn)任上海奕珊碩科技有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理,上海諾浦致誠文化創(chuàng)意有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理,深圳市捷隆投資有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理,北京諾安企業(yè)管理有限公司總經(jīng)理,北京諾安小額貸款有限責任公司董事長,標旗世紀信息技術(shù)(北京)有限公司董事,諾安控股集團有限公司董事,兩山(青島)私募基金管理有限公司監(jiān)事,諾安基金管理有限公司董事。

齊斌先生,董事,研究生學歷。歷任中國人民銀行總行管理干部學院團委書記、中國證券交易系統(tǒng)有限公司職員、對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部計劃財務(wù)司股份制處主任科員、中國駐新加坡使館商務(wù)參贊處一等秘書、中國中化集團公司投資部副總經(jīng)理、中國中化集團公司戰(zhàn)略規(guī)劃部副總經(jīng)理、中國對外經(jīng)濟貿(mào)易信托有限公司副總經(jīng)理等?,F(xiàn)任諾安基金管理有限公司總經(jīng)理。

金融司副處長、處長,中國農(nóng)業(yè)銀行市場開發(fā)部副主任,中國人民銀行總行計劃資金司、信貸管理司助理巡視員,中國人民銀行河南省分行副行長、國家外管局河南省分局副局長,中國人民銀行非銀行司、合作司副司長,中國銀監(jiān)會合作金融監(jiān)管部副主任,中國銀監(jiān)會內(nèi)蒙古銀監(jiān)局、山西銀監(jiān)局局長,中國銀監(jiān)會監(jiān)管一部、財務(wù)會計部主任,招商銀行黨委委員、紀委書記、副行長?,F(xiàn)任中融國際信托有限公司獨立董事、廈門國際銀行股份有限公司獨立董事、廈門農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司獨立董事、長城華西銀行股份有限公司監(jiān)事、諾安基金管理有限公司獨立董事。

史其祿先生,獨立董事,博士。歷任中國工商銀行個體業(yè)務(wù)部主任科員,外事部綜合處副處長,國際業(yè)務(wù)部外匯經(jīng)營處處長、外匯會計處處長、外匯業(yè)務(wù)管理處處長,中國工商銀行倫敦代表處首席代表,中國工商銀行新加坡分行總經(jīng)理,中國工商銀行總行個人金融業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理(總經(jīng)理級),機構(gòu)業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理,機構(gòu)金融業(yè)務(wù)部資深專家?,F(xiàn)任諾安基金管理有限公司獨立董事。

錢學寧先生,獨立董事,博士。歷任聯(lián)華國際信托投資公司上海首席代表,中國社科院陸家嘴研究基地副秘書長,中國社科院產(chǎn)業(yè)金融研究基地副主任,中國社科院上市公司研究中心副主任?,F(xiàn)任中國首席經(jīng)濟學家論壇學術(shù)秘書長,上海北外灘國際金融學會常務(wù)理事,上海首席經(jīng)濟學家金融發(fā)展中心秘書長,浙江大學財富傳承研究中心副主任、經(jīng)濟學院碩士研究生校外導(dǎo)師,諾安基金管理有限公司獨立董事。

2. 監(jiān)事會成員
秦江衛(wèi)先生,監(jiān)事會主席,碩士。歷任太原雙喜輪胎工業(yè)股份有限公司全面質(zhì)量管理處干部。2004年加入中國對外經(jīng)濟貿(mào)易信托有限公司,歷任中國對外經(jīng)濟貿(mào)易信托有限公司稽核法律部職員、稽核法律部總經(jīng)理助理、稽核法律部副總經(jīng)理、風險法規(guī)部總經(jīng)理(期間曾兼任公司第二總部副總經(jīng)理)、副總法律顧問兼風控合規(guī)總部總經(jīng)理?,F(xiàn)任中國對外經(jīng)濟貿(mào)易信托有限公司總法律顧問、首席風控官、紀委書記、黨委委員,諾安基金管理有限公司監(jiān)事會主席。

戴宏明先生,監(jiān)事,本科。歷任浙江證券深圳營業(yè)部交易主管、國泰君安證券蔡屋圍營業(yè)部研發(fā)部經(jīng)理。于 2003年入職諾安基金管理有限公司,現(xiàn)任公司首席交易師(總助級)兼交易中心總經(jīng)理。

俞任君先生,監(jiān)事,本科。歷任深圳資富(集團)有限公司行政辦公室主任、Simpower Worldwide Limited海外拓展部客戶主管、金海港房地產(chǎn)經(jīng)紀(深圳)有限公司總裁助理。于20063. 經(jīng)理層成員
齊斌先生,研究生學歷。歷任中國人民銀行總行管理干部學院團委書記、中國證券交易系統(tǒng)有限公司職員、對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部計劃財務(wù)司股份制處主任科員、中國駐新加坡使館商務(wù)參贊處一等秘書、中國中化集團公司投資部副總經(jīng)理、中國中化集團公司戰(zhàn)略規(guī)劃部副總經(jīng)理、中國對外經(jīng)濟貿(mào)易信托有限公司副總經(jīng)理等。2019年加入諾安基金管理有限公司,現(xiàn)任公司總經(jīng)理。

楊谷先生,碩士,CFA。曾任平安證券公司綜合研究所研究員、西北證券公司資產(chǎn)管理部研究員。2003年加入諾安基金管理有限公司,歷任投資部總監(jiān)、權(quán)益投資事業(yè)部總經(jīng)理、公司副總經(jīng)理,基金經(jīng)理兼投資經(jīng)理。

田沖先生,碩士。曾任深圳市郵電局紅荔儲匯證券營業(yè)部工程師、光大證券信息技術(shù)部高級經(jīng)理。2004年加入諾安基金管理有限公司,歷任信息技術(shù)部總監(jiān),運營保障部總監(jiān),網(wǎng)絡(luò)金融部總監(jiān),公司總裁助理?,F(xiàn)任公司副總經(jīng)理兼首席信息官兼財務(wù)部總經(jīng)理。

李學君女士,學士。曾任職于海關(guān)總署秦皇島海關(guān)學校、北京海關(guān)、海通證券(北京)投行部、中國證券監(jiān)督管理委員會、金美融資租賃有限公司。2020年 7月加入諾安基金管理有限公司,現(xiàn)任公司督察長。

4.現(xiàn)任基金經(jīng)理
韓冬燕女士,碩士,具有基金從業(yè)資格。曾就職于華夏基金管理有限公司,先后從事于基金清算、行業(yè)研究工作。2010年 1月加入諾安基金管理有限公司,從事行業(yè)研究工作,現(xiàn)任公司總經(jīng)理助理、權(quán)益投資事業(yè)部總經(jīng)理。2019年4月至2023年9月任諾安恒鑫混合型證券投資基金基金經(jīng)理,2015年 11月起任諾安先進制造股票型證券投資基金基金經(jīng)理,2016年9月起任諾安中小盤精選混合型證券投資基金基金經(jīng)理,2017年6月起任諾安行業(yè)輪動混合型證券投資基金基金經(jīng)理,2023年 2月起任諾安低碳經(jīng)濟股票型證券投資基金基金經(jīng)理。

李曉杰先生,碩士,具有基金從業(yè)資格。曾先后就職于東興證券股份有限公司、新時代信托股份有限公司、華夏久盈資產(chǎn)管理有限責任公司,任投資經(jīng)理。2023年 2月加入諾安基金管理有限公司。2023年 2月起任諾安低碳經(jīng)濟股票型證券投資基金基金經(jīng)理,2024年6月起任諾安均衡優(yōu)選一年持有期混合型證券投資基金基金經(jīng)理。

5.歷任基金經(jīng)理
劉魁先生,自2015年5月至2015年11月任本基金基金經(jīng)理。

蔡宇濱先生,自2019年1月至2023年2月任本基金基金經(jīng)理。

6.投資決策委員會成員的姓名及職務(wù)
本公司公募基金投資決策委員會分股票類基金投資決策委員會、債券類基金投資決策委員會、量化類基金投資決策委員會及 QDII類基金投資決策委員會,具體如下: 股票類基金投資決策委員會主席由齊斌先生(公司總經(jīng)理)擔任,委員包括楊谷先生(基金經(jīng)理兼投資經(jīng)理)、韓冬燕女士(公司總經(jīng)理助理、權(quán)益投資事業(yè)部總經(jīng)理、基金經(jīng)理)、鄧心怡女士(研究部總經(jīng)理、基金經(jīng)理)。

債券類基金投資決策委員會主席由張樂賽先生(首席投資官-固收業(yè)務(wù)、兼固定收益事業(yè)部總經(jīng)理)擔任,委員包括齊斌先生(公司總經(jīng)理)、孔憲政先生(多資產(chǎn)投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理)。

量化類基金投資決策委員會主席由楊谷先生(基金經(jīng)理兼投資經(jīng)理)擔任,委員包括齊斌先生(公司總經(jīng)理)、韓冬燕女士(公司總經(jīng)理助理、權(quán)益投資事業(yè)部總經(jīng)理、基金經(jīng)理)、孔憲政先生(多資產(chǎn)投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理)。

QDII類基金投資決策委員會主席由韓冬燕女士(公司總經(jīng)理助理、權(quán)益投資事業(yè)部總經(jīng)理、基金經(jīng)理)擔任,委員包括齊斌先生(公司總經(jīng)理)、宋青先生(國際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理、基金經(jīng)理兼投資經(jīng)理)。

上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。

四、基金管理人的職責
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定,基金管理人的權(quán)利包括但不限于: (1)依法募集資金,辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜;
(2)自《基金合同》生效之日起,根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金財產(chǎn);
(3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費用;
(4)銷售基金份額;
(5)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;
(6)依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人,如認為基金托管人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定,應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門,并采取必要措施保護基金投資者的利益;
(8)選擇、更換基金銷售機構(gòu),對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處理; (9)擔任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基金合同》規(guī)定的費用;
(10)依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案; (11)在《基金合同》約定的范圍內(nèi),拒絕或暫停受理申購與贖回申請; (12)依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利,為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利;
(13)在法律法規(guī)允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資、融券; (14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為;
(15)選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務(wù)的外部機構(gòu);
(16)在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下,制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過戶的業(yè)務(wù)規(guī)則;
(17)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定,基金管理人的義務(wù)包括但不限于: (1)依法募集資金,辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜;
(2)辦理基金備案手續(xù);
(3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn); (4)配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn);
(5)建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度,保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行證券投資;
(6)除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產(chǎn);
(7)依法接受基金托管人的監(jiān)督;
(8)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基回的價格;
(9)進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告;
(10)編制季度報告、中期報告和年度報告;
(11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定,履行信息披露及報告義務(wù); (12)保守基金商業(yè)秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外,在基金信息公開披露前應(yīng)予保密,不向他人泄露; (13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基金收益;
(14)按規(guī)定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
(15)依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
(16)按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料 15年以上;
(17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出,并且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料,并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件;
(18)組織并參加基金財產(chǎn)清算小組,參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配; (19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時,及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人;
(20)因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時,應(yīng)當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
(21)監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù),基金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時,基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償;
(22)當基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時,應(yīng)當對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為承擔責任;
(23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?(24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能生效,基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金募集期結(jié)束后 30(25)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議;
(26)建立并保存基金份額持有人名冊;
(27)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

五、基金管理人的承諾
1、基金管理人承諾
基金管理人承諾不從事違反《證券法》、《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》、《指導(dǎo)意見》等法律法規(guī)的行為,并承諾建立健全的內(nèi)部控制制度,采取有效措施,防止違法行為的發(fā)生。

2、基金管理人承諾不從事以下禁止性行為:
(1)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資;
(2)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn);
(3)利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失;
(5)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定,由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為及基金合同禁止的行為。

3、基金經(jīng)理承諾
(1)依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定,本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益;
(2)不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益; (3)不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息;
(4)不從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。


六、基金管理人的內(nèi)部控制制度
公司為有效防范和控制經(jīng)營風險和基金資產(chǎn)運作風險,保證公司規(guī)范經(jīng)營、穩(wěn)健運作,確?;?、公司財務(wù)和其他信息真實、準確、完整,及時維護公司的良好聲譽及股東合法利益,在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境因素的基礎(chǔ)上,通過構(gòu)建科學的組織機制、運用有效的管理方法、實施嚴格的操作程序與控制措施等,建立了運行高效、控制嚴密的內(nèi)部控制機制,制定了科學合理、切實有效的內(nèi)部控制制度。

1、內(nèi)部控制的目標
公司內(nèi)部控制的總體目標是要建立一個決策科學、運營規(guī)范、管理高效和持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展的資產(chǎn)管理實體。具體來說,公司實行內(nèi)部控制應(yīng)達到以下目標: 1)保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則,自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念;
2)防范和化解經(jīng)營風險,提高經(jīng)營管理效益,確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整,實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展;
3)確?;?、公司財務(wù)和其他信息真實、準確、完整、及時;
4)促使公司誠實信用、勤勉盡責地為投資者服務(wù),保證基金份額持有人的合法權(quán)益不受侵犯;
5)保護公司資產(chǎn)的安全,實現(xiàn)公司經(jīng)營方針和目標,維護股東權(quán)益; 6)樹立良好的品牌形象,維護公司聲譽;
7)健全公司法人治理結(jié)構(gòu),建立符合現(xiàn)代管理要求的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu),形成科學合理的決策機制、執(zhí)行機制和監(jiān)督機制;
8)建立切實有效的內(nèi)部控制系統(tǒng),有利于查錯防弊,消除隱患,保證公司各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健運行;
9)規(guī)范公司與股東、實際控制人之間的關(guān)聯(lián)交易,避免股東、實際控制人直接或間接干涉公司正常的經(jīng)營管理活動。

2、內(nèi)部控制的原則
公司內(nèi)部控制制度的建立嚴格遵循以下原則:
1)健全性原則:內(nèi)部控制應(yīng)當包括公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門、各分支機構(gòu)、各級人員,并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié),避免管理漏洞的存在; 2)有效性原則:一方面,通過科學的內(nèi)控手段和方法,建立合理的內(nèi)控程序,維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行;另一方面,強化內(nèi)部管理制度的高度權(quán)威性,要求所有員工嚴格遵守。

執(zhí)行內(nèi)部管理制度不能有任何例外,任何人不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權(quán)力; 3)獨立性原則:公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要設(shè)立相對獨立的機構(gòu)、部門和崗位。各機構(gòu)、部門和崗位職能上保持相對獨立性。內(nèi)部控制的檢查、評價部門必須獨立于內(nèi)部控制的建立和執(zhí)行部門,公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當分離;
4)相互制約原則:公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置必須權(quán)責分明、相互制衡,并通過切實5)成本效益原則:公司運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本,提高經(jīng)濟效益,以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。

3、內(nèi)部控制體系
(1)公司設(shè)立了以下內(nèi)部控制機構(gòu)及職能部門:
1)董事會下設(shè)合規(guī)審查與風險控制委員會,負責對公司經(jīng)營管理和基金投資管理中的合法、合規(guī)性進行全面、重點的檢查分析評價,對公司經(jīng)營和基金投資管理中的風險進行合規(guī)檢查和風險控制評估。并出具相應(yīng)的工作報告和專業(yè)意見提交董事會。

2)公司設(shè)督察長。督察長由總經(jīng)理提名、董事會聘任,按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和督察長的職責進行工作。

3)公司經(jīng)營管理層下設(shè)合規(guī)風控委員會,在督察長領(lǐng)導(dǎo)下制定公司風險管理制度和政策,對風險控制部提交的《風控月報》、監(jiān)察稽核部提交的《合規(guī)月報》作出相應(yīng)反饋和指示,從而使風險政策得到有力的執(zhí)行。

4)公司設(shè)監(jiān)察稽核部,監(jiān)察稽核部協(xié)助督察長開展工作。監(jiān)察稽核部在各部門自我監(jiān)察的基礎(chǔ)上依照所規(guī)定的職責權(quán)限、工作程序進行獨立的再監(jiān)督工作,對公司經(jīng)營的法律法規(guī)風險進行管理和監(jiān)察,與公司各部門保持相對獨立的關(guān)系。

5)公司設(shè)風險控制部,風險控制部負責根據(jù)公司各類業(yè)務(wù)的特點和需求,制定各個風險領(lǐng)域(投資、運作、信用等)的風險管理和績效評估方法,并監(jiān)督其執(zhí)行對風險進行定性和定量評估,改進風險管理方法、技術(shù)和模型,組織推動建立、持續(xù)優(yōu)化風險管理信息系統(tǒng);對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)進行獨立監(jiān)測和評估,提出風險防范和控制建議;定期向管理層和合規(guī)風控委員會提交風險監(jiān)控報告。

(2)公司以各機構(gòu)及職能部門為依托,自上而下,建立了包括公司治理結(jié)構(gòu)層、公司經(jīng)營管理層、職能機構(gòu)層、具體操作層在內(nèi)的四級合規(guī)風險管理組織體系: 第一層為公司治理結(jié)構(gòu)層:由董事會合規(guī)審查與風險控制委員會進行合規(guī)管理和風險控制的宏觀領(lǐng)導(dǎo),負責對公司經(jīng)營管理和基金投資管理中的合法、合規(guī)性進行全面、重點的檢查分析評價,對公司經(jīng)營和基金投資管理中的風險進行合規(guī)檢查和風險控制評估。

第二層為公司經(jīng)營管理層:在公司督察長領(lǐng)導(dǎo)下,公司下設(shè)公司合規(guī)風控委員會進行中觀管理。公司合規(guī)風控委員會每月召開例會,聽取監(jiān)察稽核部、風險控制部匯報公司合規(guī)管理和風險控制情況,并作出相應(yīng)反饋和指示。

第三層為合規(guī)風控職能機構(gòu)層:公司在合規(guī)風險控制運作模式上采用雙線獨立運作模式。

理和風險控制的具體工作。

第四層為具體操作層:公司各業(yè)務(wù)部門及子公司,負責具體合規(guī)風控管理職責的執(zhí)行和操作,對本部門合規(guī)風控管理的有效性承擔直接責任和第一責任。

4、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
內(nèi)部控制內(nèi)容包括環(huán)境控制和業(yè)務(wù)控制。

(1)環(huán)境控制:指與內(nèi)部控制相關(guān)的環(huán)境因素相互作用的綜合效果及其對業(yè)務(wù)、員工的影響力,環(huán)境控制構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。公司致力于從治理結(jié)構(gòu)、組織機構(gòu)、企業(yè)文化、員工素質(zhì)控制等方面實現(xiàn)良好的環(huán)境控制。

(2)業(yè)務(wù)控制:包括投資管理業(yè)務(wù)控制、基金銷售業(yè)務(wù)控制、信息披露控制、信息技術(shù)系統(tǒng)控制、會計系統(tǒng)控制、監(jiān)察稽核控制及其它內(nèi)部控制等。

1)投資管理業(yè)務(wù)控制:涉及到研究業(yè)務(wù)控制、投資決策業(yè)務(wù)控制、基金交易業(yè)務(wù)控制和對關(guān)聯(lián)方交易的監(jiān)控。

I) 研究業(yè)務(wù)控制主要包括:
公司的研究工作應(yīng)保持獨立、客觀,研究部門為公司基金投資運作(包括投資策略、資產(chǎn)配置、投資組合、投資對象以及為公司的業(yè)務(wù)發(fā)展等)提供全方位的支持;建立嚴密的研究工作管理流程;根據(jù)各項研究業(yè)務(wù)的不同特點和需要,明確崗位分工及職責,并形成科學、有效的研究方法;建立投資對象備選庫制度,根據(jù)基金合同要求,在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護備選庫;建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流、溝通制度,保持通暢的渠道,確保研究服務(wù)的及時性和準確性;建立研究報告質(zhì)量評價體系。

II) 投資決策業(yè)務(wù)控制主要包括:
嚴格遵守法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定及基金合同所規(guī)定的投資目標、投資范圍、投資策略、投資組合和投資限制等要求;建立健全投資決策授權(quán)制度,實行投資決策委員會領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負責制;投資決策應(yīng)當有充分的投資依據(jù),重要投資要有詳細的研究報告和風險分析支持,并保留決策記錄;建立投資風險評估與管理制度;建立科學的投資管理業(yè)績評價體系;督察長和監(jiān)察稽核部、風險控制部對投資決策和投資執(zhí)行的過程進行合規(guī)性監(jiān)督檢查;相關(guān)業(yè)務(wù)人員應(yīng)遵循良好的職業(yè)道德規(guī)范,嚴禁損害基金份額持有人利益事件的發(fā)生。

III)基金交易業(yè)務(wù)控制主要包括:
實行集中交易制度;投資決策和交易執(zhí)行實行嚴格的人員和空間分離制度,建立交易執(zhí)行的權(quán)限控制體系和交易操作規(guī)則;建立完善的交易監(jiān)測、預(yù)警和反饋系統(tǒng);對投資指令的對待;建立完善的交易記錄制度,及時核對并存檔保管每日投資組合列表等文件;制定相應(yīng)的特殊交易的流程和規(guī)則;建立科學的交易績效評價體系;建立關(guān)聯(lián)方交易的監(jiān)控制度。

2)基金銷售業(yè)務(wù)控制:公司按照法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,建立完善的基金銷售制度,誠信、合法、有效開展基金銷售業(yè)務(wù);銷售業(yè)務(wù)前臺的宣傳推介和柜面操作崗位相互分離,銷售業(yè)務(wù)后臺的信息處理和資金處理崗位相互分離、互相制約;遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)則,建立科學的銷售決策機制;按照國家有關(guān)法律法規(guī)及銷售業(yè)務(wù)的性質(zhì),對基金銷售業(yè)務(wù)執(zhí)行流程進行控制;制定并完善了基金業(yè)務(wù)規(guī)則、基金銷售業(yè)務(wù)賬戶管理制度、資金清算流程、客戶服務(wù)標準;加強對宣傳推介材料制作和發(fā)放的控制;建立嚴格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度;建立異常交易的監(jiān)控、記錄和報告制度;建立完善檔案管理制度。

3)信息披露控制:公司按照法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,建立完善的信息披露制度,保證公開披露的信息真實、準確、完整、及時。按照程序進行信息的組織、審核和發(fā)布。公司制定了嚴格的保密制度。公司掌握內(nèi)幕信息的人員在信息公開披露前不得泄露其內(nèi)容。

4)信息技術(shù)系統(tǒng)控制:公司根據(jù)國家法律法規(guī)的要求,遵循安全性、實用性、可操作性原則,制定了信息系統(tǒng)的管理制度。公司信息技術(shù)系統(tǒng)硬件及軟件的設(shè)計、開發(fā)均符合國家、金融行業(yè)軟件工程標準的要求并實現(xiàn)了全面的業(yè)務(wù)電子化;公司實行嚴格的授權(quán)制度、崗位責任制度、門禁制度、內(nèi)外網(wǎng)分離制度、信息數(shù)據(jù)的保存和備份制度、信息技術(shù)系統(tǒng)的稽核檢查制度等管理措施,確保系統(tǒng)安全運行。

5)會計系統(tǒng)控制:公司根據(jù)《中華人民共和國會計法》、《企業(yè)財務(wù)通則》等國家有關(guān)法律、法規(guī)制定了基金會計制度、公司財務(wù)制度、會計工作操作流程和會計崗位工作手冊,并針對各個風險控制點建立嚴密的會計系統(tǒng)控制。

6)監(jiān)察稽核控制:公司設(shè)立督察長,督察長直接對董事會負責。公司設(shè)立監(jiān)察稽核部,對公司經(jīng)營層負責,開展監(jiān)察稽核工作,并保證監(jiān)察稽核部的獨立性和權(quán)威性,確保公司各項經(jīng)營管理活動的有效運行。

7)其他內(nèi)部控制機制:其他內(nèi)部控制包括對基金托管人和基金代銷機構(gòu)等合作方的控制、授權(quán)控制、危機處理控制、持續(xù)的控制檢驗等。

第四部分 基金托管人
一、基本情況
名稱:中國工商銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號
成立時間:1984年1月1日
法定代表人:陳四清
注冊資本:人民幣35,640,625.7089萬元
聯(lián)系電話:010-66105799
聯(lián)系人:郭明
二、基金托管部門及主要人員情況
截至 2022年 12月,中國工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工 213人,平均年齡 34歲,95%以上員工擁有大學本科以上學歷,高管人員均擁有研究生以上學歷或高級技術(shù)職稱。

三、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
作為中國大陸托管服務(wù)的先行者,中國工商銀行自 1998年在國內(nèi)首家提供托管服務(wù)以來,秉承“誠實信用、勤勉盡責”的宗旨,依靠嚴密科學的風險管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范的管理模式、先進的營運系統(tǒng)和專業(yè)的服務(wù)團隊,嚴格履行資產(chǎn)托管人職責,為境內(nèi)外廣大投資者、金融資產(chǎn)管理機構(gòu)和企業(yè)客戶提供安全、高效、專業(yè)的托管服務(wù),展現(xiàn)優(yōu)異的市場形象和影響力。建立了國內(nèi)托管銀行中最豐富、最成熟的產(chǎn)品線。擁有包括證券投資基金、信托資產(chǎn)、保險資產(chǎn)、社會保障基金、基本養(yǎng)老保險、企業(yè)年金基金、QFII資產(chǎn)、QDII資產(chǎn)、股權(quán)投資基金、證券公司集合資產(chǎn)管理計劃、證券公司定向資產(chǎn)管理計劃、商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)證券化、基金公司特定客戶資產(chǎn)管理、QDII專戶資產(chǎn)、ESCROW等門類齊全的托管產(chǎn)品體系,同時在國內(nèi)率先開展績效評估、風險管理等增值服務(wù),可以為各類客戶提供個性化的托管服務(wù)。截至2022年12月,中國工商銀行共托管證券投資基金 1337只。自 2003年以來,本行連續(xù)二十年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球托管人》、香港《財資》、美國《環(huán)球金融》、內(nèi)地《證券時報》、《上海證券報》等境內(nèi)外權(quán)威財經(jīng)媒體評選的 86項最佳托管銀行大獎;是獲得獎項最多的國內(nèi)托管銀行,優(yōu)良的服務(wù)品質(zhì)獲得國內(nèi)外金融領(lǐng)域的持續(xù)認可和廣泛好評。


四、基金托管人的內(nèi)部控制制度
中國工商銀行資產(chǎn)托管部自成立以來,各項業(yè)務(wù)飛速發(fā)展,始終保持在資產(chǎn)托管行業(yè)的優(yōu)勢地位。這些成績的取得,是與資產(chǎn)托管部“一手抓業(yè)務(wù)拓展,一手抓內(nèi)控建設(shè)”的做法是分不開的。資產(chǎn)托管部非常重視改進和加強內(nèi)部風險管理工作,在積極拓展各項托管業(yè)務(wù)的同時,把加強風險防范和控制的力度,精心培育內(nèi)控文化,完善風險控制機制,強化業(yè)務(wù)項目全過程風險管理作為重要工作來做。從2005年至今共十五次順利通過評估組織內(nèi)部控制和安全措施最權(quán)威的ISAE3402審閱,全部獲得無保留意見的控制及有效性報告。充分表明獨立第三方對我行托管服務(wù)在風險管理、內(nèi)部控制方面的健全性和有效性的全面認可,也證明中國工商銀行托管服務(wù)的風險控制能力已經(jīng)與國際大型托管銀行接軌,達到國際先進水平。目前,ISAE3402審閱已經(jīng)成為年度化、常規(guī)化的內(nèi)控工作手段。

1、內(nèi)部風險控制目標
保證業(yè)務(wù)運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則,強化和建立守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風格,形成一個運作規(guī)范化、管理科學化、監(jiān)控制度化的內(nèi)控體系;防范和化解經(jīng)營風險,保證托管資產(chǎn)的安全完整;維護持有人的權(quán)益;保障資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)安全、有效、穩(wěn)健運行。

2、內(nèi)部風險控制組織結(jié)構(gòu)
中國工商銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部風險控制組織結(jié)構(gòu)由中國工商銀行稽核監(jiān)察部門(內(nèi)控合規(guī)部、內(nèi)部審計局)、資產(chǎn)托管部內(nèi)設(shè)風險控制處及資產(chǎn)托管部各業(yè)務(wù)處室共同組成??傂谢吮O(jiān)察部門負責制定全行風險管理政策,對各業(yè)務(wù)部門風險控制工作進行指導(dǎo)、監(jiān)督。

資產(chǎn)托管部內(nèi)部設(shè)置專門負責稽核監(jiān)察工作的內(nèi)部風險控制處,配備專職稽核監(jiān)察人員,在總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下,依照有關(guān)法律規(guī)章,對業(yè)務(wù)的運行獨立行使稽核監(jiān)察職權(quán)。各業(yè)務(wù)處室在各自職責范圍內(nèi)實施具體的風險控制措施。

3、內(nèi)部風險控制原則
(1)合法性原則。內(nèi)控制度應(yīng)當符合國家法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管要求,并貫穿于托管業(yè)務(wù)經(jīng)營管理活動的始終。

(2)完整性原則。托管業(yè)務(wù)的各項經(jīng)營管理活動都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約;監(jiān)督制約應(yīng)滲透到托管業(yè)務(wù)的全過程和各個操作環(huán)節(jié),覆蓋所有的部門、崗位和人員。

(3)及時性原則。托管業(yè)務(wù)經(jīng)營活動必須在發(fā)生時能準確及時地記錄;按照“內(nèi)控優(yōu)先”的原則,新設(shè)機構(gòu)或新增業(yè)務(wù)品種時,必須做到已建立相關(guān)的規(guī)章制度。

(4)審慎性原則。各項業(yè)務(wù)經(jīng)營活動必須防范風險,審慎經(jīng)營,保證基金資產(chǎn)和其(5)有效性原則。內(nèi)控制度應(yīng)根據(jù)國家政策、法律及經(jīng)營管理的需要適時修改完善,并保證得到全面落實執(zhí)行,不得有任何空間、時限及人員的例外。

(6)獨立性原則。設(shè)立專門履行托管人職責的管理部門;直接操作人員和控制人員必須相對獨立,適當分離;內(nèi)控制度的檢查、評價部門必須獨立于內(nèi)控制度的制定和執(zhí)行部門。

4、內(nèi)部風險控制措施實施
(1)嚴格的隔離制度。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)與傳統(tǒng)業(yè)務(wù)實行嚴格分離,建立了明確的崗位職責、科學的業(yè)務(wù)流程、詳細的操作手冊、嚴格的人員行為規(guī)范等一系列規(guī)章制度,并采取了良好的防火墻隔離制度,能夠確保資產(chǎn)獨立、環(huán)境獨立、人員獨立、業(yè)務(wù)制度和管理獨立、網(wǎng)絡(luò)獨立。

(2)高層檢查。主管行領(lǐng)導(dǎo)與部門高級管理層作為工行托管業(yè)務(wù)政策和策略的制定者和管理者,要求下級部門及時報告經(jīng)營管理情況和特別情況,以檢查資產(chǎn)托管部在實現(xiàn)內(nèi)部控制目標方面的進展,并根據(jù)檢查情況提出內(nèi)部控制措施,督促職能管理部門改進。

(3)人事控制。資產(chǎn)托管部嚴格落實崗位責任制,建立“自控防線”、“互控防線”、“監(jiān)控防線”三道控制防線,健全績效考核和激勵機制,樹立“以人為本”的內(nèi)控文化,增強員工的責任心和榮譽感,培育團隊精神和核心競爭力。并通過進行定期、定向的業(yè)務(wù)與職業(yè)道德培訓、簽訂承諾書,使員工樹立風險防范與控制理念。

(4)經(jīng)營控制。資產(chǎn)托管部通過制定計劃、編制預(yù)算等方法開展各種業(yè)務(wù)營銷活動、處理各項事務(wù),從而有效地控制和配置組織資源,達到資源利用和效益最大化目的。

(5)內(nèi)部風險管理。資產(chǎn)托管部通過稽核監(jiān)察、風險評估等方式加強內(nèi)部風險管理,定期或不定期地對業(yè)務(wù)運作狀況進行檢查、監(jiān)控,指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門進行風險識別、評估,制定并實施風險控制措施,排查風險隱患。

(6)數(shù)據(jù)安全控制。我們通過業(yè)務(wù)操作區(qū)相對獨立、數(shù)據(jù)和傳真加密、數(shù)據(jù)傳輸線路的冗余備份、監(jiān)控設(shè)施的運用和保障等措施來保障數(shù)據(jù)安全。

(7)應(yīng)急準備與響應(yīng)。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)建立專門的災(zāi)難恢復(fù)中心,制定了基于數(shù)據(jù)、應(yīng)用、操作、環(huán)境四個層面的完備的災(zāi)難恢復(fù)方案,并組織員工定期演練。為使演練更加接近實戰(zhàn),資產(chǎn)托管部不斷提高演練標準,從最初的按照預(yù)訂時間演練發(fā)展到現(xiàn)在的“隨機演練”。

從演練結(jié)果看,資產(chǎn)托管部完全有能力在發(fā)生災(zāi)難的情況下兩個小時內(nèi)恢復(fù)業(yè)務(wù)。

5、資產(chǎn)托管部內(nèi)部風險控制情況
(1)資產(chǎn)托管部內(nèi)部設(shè)置專職稽核監(jiān)察部門,配備專職稽核監(jiān)察人員,在總經(jīng)理的直地發(fā)展。

(2)完善組織結(jié)構(gòu),實施全員風險管理。完善的風險管理體系需要從上至下每個員工的共同參與,只有這樣,風險控制制度和措施才會全面、有效。資產(chǎn)托管部實施全員風險管理,將風險控制責任落實到具體業(yè)務(wù)部門和業(yè)務(wù)崗位,每位員工對自己崗位職責范圍內(nèi)的風險負責,通過建立縱向雙人制、橫向多部門制的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu),形成不同部門、不同崗位相互制衡的組織結(jié)構(gòu)。

(3)建立健全規(guī)章制度。資產(chǎn)托管部十分重視內(nèi)控制度的建設(shè),一貫堅持把風險防范和控制的理念和方法融入崗位職責、制度建設(shè)和工作流程中。經(jīng)過多年努力,資產(chǎn)托管部已經(jīng)建立了一整套內(nèi)部風險控制制度,包括:崗位職責、業(yè)務(wù)操作流程、稽核監(jiān)察制度、信息披露制度等,覆蓋所有部門和崗位,滲透各項業(yè)務(wù)過程,形成各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)之間的相互制約機制。

(4)內(nèi)部風險控制始終是托管部工作重點之一,保持與業(yè)務(wù)發(fā)展同等地位。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)是商業(yè)銀行新興的中間業(yè)務(wù),資產(chǎn)托管部從成立之日起就特別強調(diào)規(guī)范運作,一直將建立一個系統(tǒng)、高效的風險防范和控制體系作為工作重點。隨著市場環(huán)境的變化和托管業(yè)務(wù)的快速發(fā)展,新問題、新情況不斷出現(xiàn),資產(chǎn)托管部始終將風險管理放在與業(yè)務(wù)發(fā)展同等重要的位置,視風險防范和控制為托管業(yè)務(wù)生存和發(fā)展的生命線。

五、基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《基金法》、基金合同、托管協(xié)議和有關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定,基金托管人對基金的投資范圍和投資對象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金參與銀行間債券市場、基金資產(chǎn)凈值的計算、基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查,其中對基金的投資比例的監(jiān)督和核查自基金合同生效之后六個月開始。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、基金托管協(xié)議或有關(guān)基金法律法規(guī)規(guī)定的行為,應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正,基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對,并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認。在限期內(nèi),基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查,督促基金管理人改正?;鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的,基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為,應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會,同時通知基金管理人限期糾正。
第五部分 相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
一、基金份額銷售機構(gòu)
1. 直銷機構(gòu):諾安基金管理有限公司
(1)直銷柜臺
辦公地址:深圳市福田區(qū)深南大道 4013號興業(yè)銀行大廈 19-20層
郵政編碼:518048
電話:0755-83026603或 0755-83026620
傳真:0755-83026630
聯(lián)系人:祁冬靈
機構(gòu)投資者可通過本公司直銷柜臺辦理開戶、本基金(A類基金份額、C類基金份額和 D類基金份額)的申購、贖回等業(yè)務(wù),具體交易規(guī)則詳見基金管理人網(wǎng)站公示的業(yè)務(wù)規(guī)則。

(2)直銷網(wǎng)上交易系統(tǒng)(官網(wǎng)、微信公眾號、APP)
個人投資者可通過本公司直銷網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理開戶、本基金(A類基金份額、C類基金份額和 D類基金份額)的申購、贖回等業(yè)務(wù),具體交易規(guī)則詳見基金管理人網(wǎng)站公示的業(yè)務(wù)規(guī)則。

網(wǎng)址:www.lionfund.com.cn
2. A類基金代銷機構(gòu)
1) 上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊地址:上海市中山東一路12號
辦公地址:上海市中山東一路12號
法定代表人:吉曉輝
客服電話:95528
網(wǎng)址:www.spdb.com.cn
2) 江蘇紫金農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址:南京市建鄴區(qū)夢都大街136號
辦公地址:南京市建鄴區(qū)夢都大街136號
法定代表人:張小軍
客服電話:96008
網(wǎng)址:www.zjrcbank.com
3) 貴州銀行股份有限公司
注冊地址:貴州省貴陽市云巖區(qū)瑞金中路41號
辦公地址:貴州省貴陽市南明區(qū)中華南路149號中都大廈
法定代表人:李志明
客服電話:96655(全?。?、40006-96655(全國)
網(wǎng)址:www.bgzchina.com
4) 寧波銀行股份有限公司
注冊地址:寧波市鄞州寧南南路700號
辦公地址:寧波市鄞州寧南南路700號
法定代表人:陸華裕
客服電話:95574
網(wǎng)址:www.nbcb.com.cn
5) 平安銀行股份有限公司
注冊地址:廣東省深圳市深南東路5047號
辦公地址:廣東省深圳市深南東路5047號
法定代表人:謝永林
客服電話:95511-3
網(wǎng)址:http://bank.pingan.com
6) 交通銀行股份有限公司
注冊地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路188號
辦公地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路188號
法定代表人:任德奇
客服電話:95559
網(wǎng)址:www.bankcomm.com
7) 北京農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區(qū)月壇南街1號院2號樓
辦公地址:北京市西城區(qū)月壇南街1號院2號樓
法定代表人:王金山
網(wǎng)址:www.bjrcb.com
8) 中國銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號
法定代表人:葛海蛟
客服電話:95566
網(wǎng)址:www.boc.cn
9) 恒豐銀行股份有限公司
注冊地址:山東省濟南市歷下區(qū)濼源大街8號
辦公地址:山東省濟南市歷下區(qū)濼源大街8號
法定代表人:陳穎
客服電話:95395
網(wǎng)址:www.hfbank.com.cn
10) 廣州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址:廣州市天河區(qū)珠江新城華夏路1號
辦公地址:廣州市天河區(qū)珠江新城華夏路1號
法定代表人:王繼康
客服電話:95313
網(wǎng)址:www.grcbank.com
11) 江蘇銀行股份有限公司
注冊地址:南京市中華路26號
辦公地址:南京市中華路26號
法定代表人:夏平
客服電話:95319
網(wǎng)址:www.jsbchina.cn
12) 興業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址:中國福州市湖東路154號
辦公地址:中國福州市湖東路154號
法定代表人:呂家進
客服電話:95561
13) 廣發(fā)銀行股份有限公司
注冊地址:中國廣東省廣州市越秀區(qū)東風東路713號
法定代表人:王凱
客服電話:400-830-8003
網(wǎng)址:www.cgbchina.com.cn
14) 中國工商銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號
法定代表人:陳四清
客服電話:95588
網(wǎng)址:www.icbc.com.cn
15) 昆侖銀行股份有限公司
注冊地址:新疆克拉瑪依市世紀大道7號
辦公地址:新疆克拉瑪依市世紀大道7號
法定代表人:蔣尚軍
客服電話:95379
網(wǎng)址:www.klb.cn
16) 蘇州銀行股份有限公司
注冊地址:江蘇省蘇州市工業(yè)園區(qū)鐘園路728號
辦公地址:江蘇省蘇州市工業(yè)園區(qū)鐘園路728號
法定代表人:王蘭鳳
客服電話:96067
網(wǎng)址:www.suzhoubank.com
17) 富滇銀行股份有限公司
注冊地址:云南省昆明市拓東路41號
辦公地址:云南省昆明市拓東路41號
法定代表人:代軍
客服電話:0871-96533
網(wǎng)址:http://www.fudian-bank.com/
18) 杭州銀行股份有限公司
辦公地址:杭州市下城區(qū)慶春路46號
法定代表人:陳震山
客服電話:95398
網(wǎng)址:www.hzbank.com.cn
19) 東莞銀行股份有限公司
注冊地址:東莞市莞城區(qū)體育路21號
辦公地址:東莞市莞城區(qū)體育路21號
法定代表人:盧國鋒
客服電話:956033
網(wǎng)址:www.dongguanbank.cn
20) 渤海銀行股份有限公司
注冊地址:天津市河東區(qū)海河東路218號
辦公地址:天津市河東區(qū)海河東路218號
法定代表人:李伏安
客服電話:95541
網(wǎng)址:www.cbhb.com.cn
21) 成都農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址:成都市武侯區(qū)科華中路88號
辦公地址:成都市武侯區(qū)科華中路88號
法定代表人:陳萍
客服電話:95392、4006-028-666
網(wǎng)址:www.cdrcb.com
22) 招商銀行股份有限公司
注冊地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人:繆建民
客服電話:95555
網(wǎng)址:www.cmbchina.com
23) 江蘇江南農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址:江蘇省常州市和平中路413號
法定代表人:陸向陽
客服電話:(0519)96005
網(wǎng)址:www.jnbank.com.cn
24) 中原銀行股份有限公司
注冊地址:河南省鄭州市鄭東新區(qū)CBD商務(wù)外環(huán)路23號中科金座大廈 辦公地址:河南省鄭州市鄭東新區(qū)CBD商務(wù)外環(huán)路23號中科金座大廈 法定代表人:郭浩
客服電話:95186
網(wǎng)址:www.zybank.com.cn
25) 招商銀行股份有限公司(招贏通)
注冊地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人:繆建民
客服電話:95555
網(wǎng)址:www.cmbchina.com
26) 方正證券股份有限公司
注冊地址:長沙市天心區(qū)湘江中路二段36號華遠華中心4、5號樓3701-3717 辦公地址:長沙市芙蓉區(qū)芙蓉中路二段華僑國際大廈22-24層
法定代表人:施華
客服電話:95571
網(wǎng)址:www.foundersc.com
27) 中國銀河證券股份有限公司
注冊地址:北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓7至18層101
辦公地址:北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓7至18層101
法定代表人:王晟
客服電話:95551或4008-888-888
網(wǎng)址:www.chinastock.com.cn
28) 國金證券股份有限公司
注冊地址:成都市青羊區(qū)東城根上街95號
辦公地址:成都市東城根上街95號
客服電話:95310
網(wǎng)址:www.gjzq.com.cn
29) 長城證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓10-19層 辦公地址:深圳市福田區(qū)深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈16/17層 法定代表人:張巍
客服電話:400-6666-888、95514
網(wǎng)址:www.cgws.com
30) 粵開證券股份有限公司
注冊地址:廣州經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)科學大道60號開發(fā)區(qū)控股中心21、22、23層 辦公地址:北京市朝陽區(qū)紅軍營南路天暢園6號樓
法定代表人:嚴亦斌
客服電話:95564
網(wǎng)址:http://www.ykzq.com
31) 國投證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈 辦公地址:深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈 法定代表人:段文務(wù)
客服電話:95517
網(wǎng)址:www.essence.com.cn
32) 東海證券股份有限公司
注冊地址:江蘇省常州延陵西路23號投資廣場18層
辦公地址:上海市浦東新區(qū)東方路1928號東海證券大廈
法定代表人:王文卓
客服電話:95531、400-8888-588
網(wǎng)址:www.longone.com.cn
33) 東方證券股份有限公司
注冊地址:上海市黃浦區(qū)中山南路119號東方證券大廈
辦公地址:上海市中山南路119號東方證券大廈11層
客服電話:95503
網(wǎng)址:www.dfzq.com.cn
34) 東莞證券股份有限公司
注冊地址:東莞市莞城區(qū)可園南路一號
辦公地址:廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路1號金源中心30樓
法定代表人:陳照星
客服電話:95328
網(wǎng)址:www.dgzq.com.cn
35) 中信證券華南股份有限公司
注冊地址:廣州市天河區(qū)臨江大道395號901室(部位:自編01),1001室 辦公地址:廣州市天河區(qū)珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層 法定代表人:陳可可
客服電話:95548
網(wǎng)址:www.gzs.com.cn
36) 中信證券股份有限公司
注冊地址:廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座 辦公地址:廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號中信證券大廈
法定代表人:張佑君
客服電話:95548
網(wǎng)址:www.cs.ecitic.com
37) 大通證券股份有限公司
注冊地址:遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈11層、12層 辦公地址:大連市沙河口區(qū)會展路129號大連國際金融中心A座-大連期貨大廈38、39層
法定代表人:郭巖
客服電話:4008-169-169
網(wǎng)址:www.daton.com.cn
38) 大同證券有限責任公司
注冊地址:山西省大同市平城區(qū)迎賓街15號桐城中央21層
法定代表人:董祥
客服電話:4007-121-212
網(wǎng)址:www.dtsbc.com.cn
39) 渤海證券股份有限公司
注冊地址:天津經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)第二大街42號寫字樓101室
辦公地址:天津市河西區(qū)賓水道8號
法定代表人:安志勇
客服電話:956066
網(wǎng)址:www.ewww.com.cn
40) 第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈20樓
辦公地址:廣東省深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈20樓
法定代表人:劉學民
客服電話:95358
網(wǎng)址:www.firstcapital.com.cn
41) 華安證券股份有限公司
注冊地址:安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路198號
辦公地址:合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路198號
法定代表人:章宏韜
客服電話:95318
網(wǎng)址:www.hazq.com
42) 聯(lián)儲證券股份有限公司
注冊地址:山東省青島市嶗山區(qū)苗嶺路15號金融中心大廈15層
辦公地址:上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路333號金磚大廈8樓;深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)深南大道南側(cè)金地中心大廈 9樓;北京市朝陽區(qū)安定路 5號院 3號樓中建財富國際中心27層
法定代表人:呂春衛(wèi)
客服電話:956006
網(wǎng)址:www.lczq.com
注冊地址:上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層
辦公地址:上海市徐匯區(qū)長樂路989號世紀商貿(mào)廣場45層
法定代表人:楊玉成
客服電話:95523、400-889-5523
網(wǎng)址:www.swhysc.com
44) 首創(chuàng)證券股份有限公司
注冊地址:北京市朝陽區(qū)安定路5號院13號樓A座11-21層
辦公地址:北京市朝陽區(qū)安定路5號院北投投資大廈A座18層
法定代表人:畢勁松
客服電話:95381
網(wǎng)址:www.sczq.com.cn
45) 招商證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
辦公地址:深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
法定代表人:霍達
客服電話:95565
網(wǎng)址:https://www.cmschina.com/
46) 中泰證券股份有限公司
注冊地址:濟南市市中區(qū)經(jīng)七路86號
辦公地址:濟南市市中區(qū)經(jīng)七路86號
法定代表人:王洪
客服電話:95538
網(wǎng)址:www.zts.com.cn
47) 西南證券股份有限公司
注冊地址:重慶市江北區(qū)金沙門路32號
辦公地址:重慶市江北區(qū)金沙門路32號
法定代表人:吳堅
客服電話:95355
網(wǎng)址:www.swsc.com.cn
注冊地址:深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)科苑南路2666號中國華潤大廈L4601-L4608 辦公地址:深圳市福田區(qū)益田路6003號榮超商務(wù)中心A棟第04、18層至21層 法定代表人:高濤
客服電話:95532、400-6008-008
網(wǎng)址:www.ciccwm.com
49) 東方財富證券股份有限公司
注冊地址:西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓
辦公地址:上海市徐匯區(qū)宛平南路88號東方財富大廈16樓
法定代表人:戴彥
客服電話:95357
網(wǎng)址:http://www.xzsec.com/
50) 東北證券股份有限公司
注冊地址:長春市生態(tài)大街6666號
辦公地址:長春市生態(tài)大街6666號
法定代表人:李福春
客服電話:95360
網(wǎng)址:www.nesc.cn
51) 平安證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25層 辦公地址:深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25層 法定代表人:何之江
客服電話:95511-8
網(wǎng)址:http://stock.pingan.com
52) 華寶證券股份有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)浦電路370號2、3、4層 辦公地址:中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀大道100號57層
法定代表人:劉加海
客服電話:400-820-9898
網(wǎng)址:www.cnhbstock.com
注冊地址:北京市西城區(qū)車公莊大街4號2幢1層A2112室
辦公地址:北京市朝陽門中國人保壽險大廈12層
法定代表人:張海文
客服電話:95390
網(wǎng)址:https://www.crsec.com.cn/
54) 長城國瑞證券有限公司
注冊地址:廈門市思明區(qū)蓮前西路2號蓮富大廈17樓
辦公地址:北京市豐臺區(qū)鳳凰嘴街2號中國長城資產(chǎn)大廈12-16層 法定代表人:李鵬
客服電話:400-0099-886
網(wǎng)址:www.gwgsc.com
55) 華西證券股份有限公司
注冊地址:中國(四川)自由貿(mào)易試驗區(qū)成都市高新區(qū)天府二街198號 辦公地址:四川省成都市高新區(qū)天府二街198號
法定代表人:楊炯洋 (未完)
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