財通資管鴻商中短債E : 財通資管鴻商中短債債券型證券投資基金托管協(xié)議
財通資管鴻商中短債債券型證券投資 基金托管協(xié)議 基金管理人：財通證券資產(chǎn)管理有限公司 基金托管人：浙商銀行股份有限公司 目錄 一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人 .................................................................................................................. 2 二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則 .......................................................................................... 2 三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查 .......................................................................... 3 四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查 ...................................................................................... 8 五、基金財產(chǎn)的保管 .......................................................................................................................... 9 六、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行 ........................................................................................................ 12 七、交易及清算交收安排 ................................................................................................................ 15 八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算 ................................................................................................ 18 九、基金收益分配 ............................................................................................................................ 23 十、基金信息披露 ............................................................................................................................ 25 十一、基金費(fèi)用 ................................................................................................................................ 26 十二、基金份額持有人名冊的保管 ................................................................................................ 28 十三、基金有關(guān)文件檔案的保存 .................................................................................................... 28 十四、基金管理人和基金托管人的更換 ........................................................................................ 28 十五、禁止行為 ................................................................................................................................ 31 十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算 ................................................................ 32 十七、違約責(zé)任 ................................................................................................................................ 34 十八、爭議解決方式 ........................................................................................................................ 35 十九、基金托管協(xié)議的效力 ............................................................................................................ 35 二十、其他事項 ................................................................................................................................ 36 鑒于財通證券資產(chǎn)管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行財通資管鴻商中短債債券型證券投資基金； 鑒于浙商銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力； 鑒于財通證券資產(chǎn)管理有限公司擬擔(dān)任財通資管鴻商中短債債券型證券投資基金的基金管理人，浙商銀行股份有限公司擬擔(dān)任財通資管鴻商中短債債券型證券投資基金的基金托管人； 為明確財通資管鴻商中短債債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”或“基金”）的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議； 除非另有約定，《財通資管鴻商中短債債券型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”或“《基金合同》”)中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時應(yīng)具有相同的含義；若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并依其條款解釋。 一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人 （一）基金管理人 名稱：財通證券資產(chǎn)管理有限公司 住所：浙江省杭州市上城區(qū)白云路26號143室 辦公地址：浙江省杭州市上城區(qū)四宜路22號四宜大院B幢 法定代表人：馬曉立 設(shè)立日期：2014年12月15日 批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會《關(guān)于核準(zhǔn)財通證券股份有限公司設(shè)立資產(chǎn)管理子公司的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2014]1177號） 組織形式：有限責(zé)任公司 注冊資本：人民幣伍億元整 存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營 聯(lián)系電話：（021）20568361 （二）基金托管人 名稱：浙商銀行股份有限公司 住所：杭州市蕭山區(qū)鴻寧路1788號 辦公地址：杭州市環(huán)城西路76號 法定代表人：陸建強(qiáng) 成立時間：2004年8月18日 基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：證監(jiān)許可〔2013〕1519號 組織形式：股份有限公司 注冊資本：人民幣21,268,696,778元 存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營 二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則 本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱《運(yùn)作辦法》）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》”）、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定訂立。 本協(xié)議的目的是明確基金管理人和基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，以確保基金財產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。 基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、誠實信用、充分保護(hù)投資者合法利益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。 三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查 （一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán) 1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對基金的投資范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督。 本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國債、金融債、央行票據(jù)、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、政府支持機(jī)構(gòu)債、政府支持債、地方政府債、公開發(fā)行的次級債、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、短期融資券、超短期融資券、資產(chǎn)支持證券、債券回購、協(xié)議存款、通知存款、定期存款及其他銀行存款、同業(yè)存單、國債期貨、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定。 本基金不投資于股票等資產(chǎn)，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分除外）、可交換債券。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 本基金債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的 80％，其中投資于中短債主題證券的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的 5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。 本基金所指的中短債主題證券是指剩余期限或回售期限不超過三年的證券，主要包括國債、金融債、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、政府支持機(jī)構(gòu)債、政府支持債、地方政府債、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、資產(chǎn)支持證券。 2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對基金投資比例進(jìn)行監(jiān)督。 根據(jù)《基金合同》的約定，本基金投資組合比例應(yīng)符合以下規(guī)定： （1）本基金債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的 80％，其中投資于中短債主題證券的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%； （2）每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的 5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等； （3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10％； （5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%； （6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%； （7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%； （8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%； （9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為 BBB以上(含 BBB)的資產(chǎn)支持證券。 基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出； （10）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%；在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期； （11）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%； （12）本基金參與國債期貨投資后，應(yīng)遵循下列限制： 1）基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%； 2）基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的30%； 3）基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定； （13）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資； （14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致； （15）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。 除第（2）、（9）、（13）、（14）項外，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起 6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。 法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或修改上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，本基金投資所受限制相應(yīng)取消或調(diào)整。 3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。 為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動： （1）承銷證券； （2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保； （3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資； （4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出資； （6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動； （7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。 基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行審查。 法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制。 4、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對基金管理人參與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督。 （1）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對于基金管理人參與銀行間市場交易時面臨的交易對手資信風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)督。 基金管理人向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的銀行間市場交易對手的名單?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?2個工作日內(nèi)電話或回函確認(rèn)收到該名單?；鸸芾砣藨?yīng)定期和不定期對銀行間市場現(xiàn)券及回購交易對手的名單進(jìn)行更新?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個工作日內(nèi)電話或書面回函確認(rèn)，新名單自基金托管人確認(rèn)當(dāng)日生效。新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。 （2）基金管理人參與銀行間市場交易時，有責(zé)任控制交易對手的資信風(fēng)險，由于交易對手資信風(fēng)險引起的損失，基金管理人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)向相關(guān)責(zé)任人追償。 對基金管理人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。 基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托管人應(yīng)據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。 本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定： （1）基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對賬機(jī)制，確保基金銀行存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實、準(zhǔn)確。 （2）基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，明確雙方在相關(guān)協(xié)議簽署、賬戶開設(shè)與管理、投資指令傳達(dá)與執(zhí)行、資金劃撥、賬目核對、到期兌付、文件保管以及存款證實書的開立、傳遞、保管等流程中的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，以確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。 （3）基金托管人應(yīng)加強(qiáng)對基金銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，嚴(yán)格審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關(guān)文件，切實履行托管職責(zé)。 （4）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等的各項規(guī)定。 6、基金托管人根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對基金投資其他方面進(jìn)行監(jiān)督。 （二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值計算、各類基金份額凈值計算、基金費(fèi)用開支及收入確認(rèn)、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣傳推介材料上，則基金托管人對此不承擔(dān)任何責(zé)任，并有權(quán)在發(fā)現(xiàn)后報告中國證監(jiān)會。 （三）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證。對基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的行為，應(yīng)及時以電話或書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對，并以電話或書面形式向基金托管人反饋，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。 在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人有權(quán)報告中國證監(jiān)會。 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人在限期內(nèi)糾正。 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并有權(quán)向中國證監(jiān)會報告。 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并有權(quán)向中國證監(jiān)會報告。 （四）當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。 基金托管人依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，對側(cè)袋機(jī)制啟用、特定資產(chǎn)處置和信息披露等方面進(jìn)行復(fù)核和監(jiān)督。側(cè)袋機(jī)制實施期間的具體規(guī)則依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定執(zhí)行。 四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查 根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定，基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)的情況進(jìn)行核查，核查事項包括但不限于基金托管人是否安全保管基金財產(chǎn)、開立基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、債券托管賬戶等投資所需賬戶，是否及時、準(zhǔn)確復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值，是否根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收，是否按照法規(guī)規(guī)定和《基金合同》規(guī)定進(jìn)行相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。 基金管理人定期和不定期地對基金托管人保管的基金資產(chǎn)進(jìn)行核查。基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正。 基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人未對基金資產(chǎn)實行分賬管理、擅自挪用基金資產(chǎn)、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人在限期內(nèi)糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式對基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。對基金管理人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金托管人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。 基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金托管人在限期內(nèi)糾正。 五、基金財產(chǎn)的保管 （一）基金財產(chǎn)保管的原則 1、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。 2、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。 3、基金托管人按照規(guī)定開立基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、債券托管賬戶等投資所需賬戶。 4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實行嚴(yán)格的分賬管理，確?；鹭敭a(chǎn)的完整和獨立。 5、對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)和基金申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，基金托管人應(yīng)配合管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失，基金托管人對此不承擔(dān)任何責(zé)任。 （二）基金募集資產(chǎn)的驗證 基金募集期滿或基金提前結(jié)束募集的，基金募集份額總額、基金募集金額及基金認(rèn)購人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，由基金管理人于10日內(nèi)聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進(jìn)行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告應(yīng)由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字有效。驗資完成，基金管理人應(yīng)將募集到的全部資金存入基金托管人為基金開立的基金銀行存款賬戶中，基金托管人在收到資金當(dāng)日出具相關(guān)證明文件。 若基金募集期屆滿后，未滿足基金備案條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款，基金托管人應(yīng)提供必要協(xié)助。 （三）基金的銀行存款賬戶的開立和管理 1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金銀行存款賬戶（托管賬戶）的開立和管理。 2、基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的銀行存款賬戶，并根據(jù)中國人民銀行規(guī)定計息。托管賬戶的開立需遵循浙商銀行《單位銀行結(jié)算賬戶管理協(xié)議》的相關(guān)規(guī)定。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益，均需通過本基金的銀行存款賬戶進(jìn)行。 3、本基金銀行存款賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。 基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行存款賬戶；亦不得使用基金的任何銀行存款賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。 4、基金銀行存款賬戶的管理應(yīng)符合《中華人民共和國票據(jù)法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例實施細(xì)則》、《人民幣利率管理規(guī)定》、《支付結(jié)算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的其他規(guī)定。 （四）基金證券交收賬戶、資金交收賬戶和期貨結(jié)算賬戶的開立和管理 基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立證券賬戶。 基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。 基金管理人不得對基金證券交收賬戶、資金交收賬戶進(jìn)行證券的超賣或超買。 基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付金賬戶即資金交收賬戶，用于證券交易資金的結(jié)算。 基金托管人與基金管理人應(yīng)依據(jù)相關(guān)期貨交易所或期貨公司的相關(guān)規(guī)定開立和管理期貨結(jié)算賬戶。 （五）債券托管賬戶的開立和管理 1、《基金合同》生效后，基金管理人負(fù)責(zé)向中國人民銀行進(jìn)行報備，基金托管人在備案通過后在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場清算所股份有限公司以本基金的名義開立債券托管賬戶，基金管理人應(yīng)進(jìn)行配合?；鹜泄苋素?fù)責(zé)基金的債券及資金的清算?；鸸芾砣素?fù)責(zé)申請基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借市場進(jìn)行交易，由基金管理人在中國外匯交易中心開設(shè)同業(yè)拆借市場交易賬戶。 2、基金管理人代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議，協(xié)議正本由基金管理人保存。 （六）其他賬戶的開立和管理 若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，由基金管理人協(xié)助基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關(guān)賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。 （七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行存款定期存單等有價憑證的保管 實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫，也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司或銀行間市場清算所股份有限公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫。實物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝鈾C(jī)構(gòu)實際有效控制的本基金資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。 銀行存款定期存單等有價憑證由基金托管人負(fù)責(zé)保管。 （八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管 由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金托管人、基金管理人保管，相關(guān)業(yè)務(wù)程序另有限制除外。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)盡可能保證持有二份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基金管理人應(yīng)及時將正本送達(dá)基金托管人處。合同的保管期限按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授權(quán)業(yè)務(wù)章的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。 六、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行 （一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán) 基金管理人應(yīng)事先書面通知（以下簡稱“授權(quán)通知”）基金托管人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單、簽章樣本、預(yù)留印鑒和啟用日期，注明相應(yīng)的權(quán)限，并規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時基金托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送人員（以下簡稱“被授權(quán)人”）身份的方法。授權(quán)文件由基金管理人以傳真或電子郵件方式通知基金托管人，并經(jīng)電話確認(rèn)后生效。授權(quán)文件在傳真或電子郵件發(fā)出后七個工作日內(nèi)送達(dá)文件正本。如果授權(quán)文件中載明具體生效時間的，該生效時間不得早于基金托管人收到授權(quán)文件并經(jīng)電話確認(rèn)的時點。如早于前述時間，則以基金托管人收到授權(quán)文件并經(jīng)電話確認(rèn)的時點為授權(quán)文件的生效時間。如基金托管人收到的正本文件與傳真件不符，以基金托管人收到的傳真件為準(zhǔn)。 基金管理人和基金托管人對授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外。 （二）指令的內(nèi)容 指令是基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項收付的指令。指令應(yīng)寫明款項事由、支付時間、到賬時間、金額、賬戶、大額支付號（如有）等執(zhí)行支付所需內(nèi)容，加蓋預(yù)留印鑒。 （三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時間和程序 基金管理人應(yīng)按照《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令，被授權(quán)人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。指令由“授權(quán)通知”確定的被授權(quán)人代表基金管理人用傳真或雙方認(rèn)可的其他方式向基金托管人發(fā)送?；鸸芾砣税l(fā)送指令的傳真號碼及郵箱由基金管理人以書面的形式另行提供，基金管理人未按照約定的傳真號碼或郵箱地址發(fā)送的指令，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行。發(fā)送后基金管理人及時通過電話與基金托管人確認(rèn)指令內(nèi)容。基金管理人必須在15:00之前向基金托管人發(fā)送付款指令并確?；疸y行賬戶有足夠的資金余額，15:00之后發(fā)送付款指令或截止15:00時賬戶資金不足的，基金托管人不能保證在當(dāng)日完成劃付。對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因為不執(zhí)行該指令而造成損失的責(zé)任。如基金管理人要求當(dāng)天某一時點到賬，必須至少提前2個工作小時向基金托管人發(fā)送付款指令并在基金托管人工作時間內(nèi)與基金托管人電話確認(rèn)?；鸸芾砣酥噶顐鬏敳患皶r或賬戶資金不足，未能留出足夠的執(zhí)行時間，致使指令未能及時執(zhí)行的，基金托管人不承擔(dān)由此導(dǎo)致的損失?；鸸芾砣藨?yīng)將銀行間市場成交單加蓋預(yù)留印鑒后傳真給基金托管人。對于被授權(quán)人發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。 基金托管人依照“授權(quán)通知”規(guī)定的方法確認(rèn)指令的有效后，方可執(zhí)行指令?；鹜泄苋藘H根據(jù)基金管理人的授權(quán)文件對指令進(jìn)行表面相符性的形式審查，對其真實性不承擔(dān)責(zé)任。 基金管理人發(fā)送劃款指令時應(yīng)同時向基金托管人發(fā)送必要的投資合同、費(fèi)用發(fā)票（如有）等劃款證明文件的復(fù)印件。但基金托管人僅對基金管理人提交的劃款指令按照本協(xié)議約定進(jìn)行表面一致性審查，基金托管人不負(fù)責(zé)審查基金管理人發(fā)送指令同時提交的其他文件資料的合法性、真實性、完整性和有效性，基金管理人應(yīng)保證上述文件資料合法、真實、完整和有效。如因基金管理人提供的上述文件不合法、不真實、不完整或失去效力而影響基金托管人的審核或給任何第三人帶來損失，基金托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。 本協(xié)議項下的資金賬戶發(fā)生的銀行結(jié)算費(fèi)用、銀行賬戶維護(hù)費(fèi)等銀行費(fèi)用，由基金托管人直接從資金賬戶中扣劃，無須基金管理人出具劃款指令?；鹜泄苋嗽谑盏接行е噶詈?，將對于同一批次的劃款指令隨機(jī)執(zhí)行，如有特殊支付順序，基金管理人應(yīng)以書面或其他雙方認(rèn)可的形式提前告知。 基金托管人對執(zhí)行基金管理人的合法指令對基金財產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。 指令正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳真件。當(dāng)兩者不一致時，以基金托管人收到的業(yè)務(wù)指令傳真件為準(zhǔn)。 （四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序 基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯誤，指令中重要信息模糊不清或不全等?；鹜泄苋嗽诼男斜O(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時通知基金管理人改正。如需撤銷指令，基金管理人應(yīng)出具書面說明，并加蓋業(yè)務(wù)用章。但基金托管人因執(zhí)行基金管理人的合法指令而對基金財產(chǎn)造成損失的，基金托管人不承擔(dān)賠償責(zé)任?；鹜泄苋藢?zhí)行基金管理人的依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令對本基金資產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。 （五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序 基金托管人在對基金場外投資指令進(jìn)行審核時，如發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反有關(guān)基金的法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的規(guī)定，如交易未生效，則不予執(zhí)行并立即通知基金管理人；如交易已生效，則以書面形式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時核對，并以約定形式向基金托管人反饋，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。 基金托管人在對基金場外投資指令進(jìn)行審核時，如發(fā)現(xiàn)投資指令有可能違反法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的規(guī)定，有權(quán)暫緩或拒絕執(zhí)行指令，通知基金管理人改正。如果基金管理人拒不改正，基金托管人有權(quán)向中國證監(jiān)會報告。 （六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法 基金托管人由于自身原因造成未按照基金管理人發(fā)送的正常指令執(zhí)行，應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后及時采取措施予以彌補(bǔ)，給基金份額持有人、基金管理人造成損失的，對由此造成的直接經(jīng)濟(jì)損失負(fù)賠償責(zé)任。 （七）被授權(quán)人員的更換 基金管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提前至少三個工作日，向基金托管人發(fā)出加蓋公章的被授權(quán)人變更通知原件，注明啟用日期，同時電話通知基金托管人。被授權(quán)人變更通知自其上面注明的啟用日期起開始生效。若基金托管人收到授權(quán)變更通知的日期晚于其中注明的生效日期，授權(quán)變更通知自基金托管人收到的日期起開始生效?；鸸芾砣藢κ跈?quán)通知的內(nèi)容的修改自授權(quán)變更通知生效日期起生效。 如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且書面通知基金托管人，則對于在變更通知的啟用日期后該指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。 七、交易及清算交收安排 （一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序 基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)。 基金管理人應(yīng)代表基金與被選擇的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂交易單元租用協(xié)議。基金管理人應(yīng)及時將基金交易單元號、傭金費(fèi)率等基本信息以及變更情況及時以書面形式通知基金托管人，并根據(jù)法律法規(guī)要求披露相關(guān)內(nèi)容。 基金管理人負(fù)責(zé)選擇為本基金提供期貨交易服務(wù)的期貨經(jīng)紀(jì)公司，并與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)定的，可參照有關(guān)證券買賣、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。 （二）基金投資證券后的清算交收安排 1、資金劃撥 對于基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤。基金管理人應(yīng)保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的資金劃撥指令時，基金銀行賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金。基金的資金頭寸不足時，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指令時應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理時間和在途時間。在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。對超頭寸的劃款指令，基金托管人有權(quán)止付但應(yīng)及時電話通知基金管理人，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。 2、結(jié)算方式 支付結(jié)算以轉(zhuǎn)賬形式進(jìn)行。如中國人民銀行有更快捷、安全、可行的結(jié)算方式，基金托管人可根據(jù)需要進(jìn)行調(diào)整。 3、證券交易資金的清算 本基金投資于證券而發(fā)生的場內(nèi)、場外交易的清算交割，由基金托管人負(fù)責(zé)辦理。 本基金證券投資的清算交割，由基金托管人通過登記機(jī)構(gòu)辦理。如因基金托管人的自身原因在清算上造成基金資產(chǎn)的損失，應(yīng)由基金托管人負(fù)責(zé)賠償基金的損失；如果因為基金管理人違反法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行證券投資而造成基金投資清算困難和風(fēng)險的，基金托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即通知基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，基金托管人應(yīng)給予必要的配合，由此給基金造成的損失由基金管理人承擔(dān)。 如果因為基金管理人未事先通知基金托管人增加交易單元等事宜，致使基金托管人接收數(shù)據(jù)不完整，造成清算差錯的責(zé)任由基金管理人承擔(dān)；如果因為基金管理人未事先通知需要單獨結(jié)算的交易，造成基金資產(chǎn)損失的由基金管理人承擔(dān)。 由于基金管理人的原因造成基金無法按時支付證券清算款，按照登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定辦理。 基金管理人應(yīng)采取合理、必要措施，確保 T日日終有足夠的資金頭寸完成 T+1日的投資交易資金結(jié)算；如因基金管理人原因?qū)е沦Y金頭寸不足，基金管理人應(yīng)在T+1日上午10：00前補(bǔ)足透支款項，確保資金清算?；鹜泄苋瞬怀袚?dān)墊款義務(wù)。如在登記公司要求的最終交收時點前，因基金管理人的過錯無法彌補(bǔ)資金缺口、影響基金資產(chǎn)的清算交收及基金托管人與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司之間的一級清算，由此給基金托管人、基金資產(chǎn)造成的直接損失由基金管理人負(fù)責(zé)。 本基金參與T+0交易所非擔(dān)保交收債券交易的，基金管理人應(yīng)確保有足額頭寸用于上述交易，并必須于T+0日14:00之前出具有效劃款指令（含不履約申報申請），并確保指令要素（包括但不限于交收金額、成交編號）與實際交收信息一致。如由基金管理人的原因?qū)е耇+0非擔(dān)保交收失敗，給基金托管人造成損失的，基金管理人應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。 基金管理人應(yīng)知曉并同意下列事項： （1）基金托管人有權(quán)向登記公司申報凍結(jié)其證券賬戶內(nèi)與違約資金等額的證券，申報凍結(jié)證券的證券品種、數(shù)量可由基金托管人確定。登記公司根據(jù)基金托管人申報的證券品種、數(shù)量辦理相應(yīng)凍結(jié)。基金管理人在規(guī)定時間內(nèi)補(bǔ)足違約交收資金的，基金托管人向登記公司申報解除證券凍結(jié)。 （2）如因基金管理人原因造成債券質(zhì)押式回購交收違約、但基金托管人未對登記公司交收違約的情況下，基金托管人有權(quán)向登記公司申報將基金管理人的回購質(zhì)押券劃轉(zhuǎn)至基金托管人的證券處置賬戶，申報劃轉(zhuǎn)的質(zhì)押券品種、數(shù)量可由基金托管人確定。登記公司根據(jù)基金托管人的申報辦理相關(guān)質(zhì)押券的劃轉(zhuǎn)?；鸸芾砣嗽谝?guī)定時間內(nèi)補(bǔ)足違約交收資金的，基金托管人向登記公司申報將基金托管人證券處置賬戶內(nèi)的相關(guān)證券劃回至基金管理人的證券賬戶。 （3）基金管理人資金不能足額完成非擔(dān)保交收業(yè)務(wù)品種資金交收的，按照登記公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 （三）基金管理人與基金托管人進(jìn)行資金、證券賬目和交易記錄的核對 對基金的交易記錄，由基金管理人按日進(jìn)行核對。對外披露基金份額凈值之前，必須保證當(dāng)天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一致。如果交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不完整或不真實，由此導(dǎo)致的損失由基金的會計責(zé)任方承擔(dān)?；鸸芾砣嗣恳唤灰兹找噪p方認(rèn)可的方式在當(dāng)日全部交易結(jié)束后，將編制的基金資金、證券賬目傳送給基金托管人，基金托管人按日進(jìn)行賬目核對。 對實物券賬目，相關(guān)各方定期進(jìn)行賬實核對。 基金托管人應(yīng)按定期核對證券賬戶中的證券數(shù)量和種類。 雙方可協(xié)商采用電子對賬方式進(jìn)行賬目核對。 （四）申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的資金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時間、程序及托管協(xié)議當(dāng)事人的責(zé)任界定 基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，每日按照托管賬戶應(yīng)收資金（申購申請對應(yīng)申購凈額與基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請對應(yīng)凈額之和）與應(yīng)付資金（贖回申請對應(yīng)贖回金額扣除歸基金資產(chǎn)的費(fèi)用與基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請對應(yīng)金額扣除歸基金資產(chǎn)的費(fèi)用之和）的差額來確定托管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)收額時，基金管理人應(yīng)在交收日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管賬戶；當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時，基金管理人應(yīng)提前將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在交收日 12:00之前劃往基金清算賬戶。 當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時，如基金銀行賬戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)按時撥付；因基金銀行賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時撥付，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人，如系基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。 （五）基金轉(zhuǎn)換 1、在本基金與基金管理人管理的其它基金開展轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)之前，基金管理人應(yīng)函告基金托管人并就相關(guān)事宜進(jìn)行協(xié)商。 2、基金托管人將根據(jù)基金管理人傳送的基金轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)進(jìn)行賬務(wù)處理，具體資金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時間、程序及托管協(xié)議當(dāng)事人承擔(dān)的權(quán)責(zé)按基金管理人屆時的公告執(zhí)行。 3、本基金開展基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及基金合同的約定進(jìn)行公告。 （六）基金收益分配的清算交收安排 1、基金管理人決定收益分配方案并通知基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核后按規(guī)定在規(guī)定媒介公告。 2、基金托管人和基金管理人對基金收益分配進(jìn)行賬務(wù)處理并核對后，基金管理人應(yīng)及時向基金托管人發(fā)送分發(fā)現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人依據(jù)劃款指令在指定劃付日及時將資金劃至基金管理人指定賬戶。 3、基金管理人在下達(dá)分紅款支付指令時，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款時間。 八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算 （一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復(fù)核與完成的時間及程序 1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第五位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 基金管理人于每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。 2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人依據(jù)基金合同和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對外公布。 （二）基金資產(chǎn)估值方法 1、證券交易所上市的有價證券的估值 （1）除本部分另有約定的品種外，交易所上市的有價證券，以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格； （2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種（基金合同另有規(guī)定的除外），選取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種對應(yīng)的估值凈價估值，具體估值機(jī)構(gòu)由基金管理人與托管人另行協(xié)商約定； （3）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格； 交易所上市實行全價交易的債券（可轉(zhuǎn)債除外），選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供的估值全價減去估值全價中所含的債券（稅后）應(yīng)收利息得到的凈價進(jìn)行估值。 （4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。 交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。 2、首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。 3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進(jìn)行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價格的債券，在發(fā)行利率與二級市場利率不存在明顯差異，未上市期間市場利率沒有發(fā)生大的變動的情況下，按成本估值。 4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。 5、國債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。 6、存款的估值方法 持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確認(rèn)利息收入。 7、同業(yè)存單的估值方法 投資同業(yè)存單，按估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的估值凈價估值；選定的第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價格的，按成本估值。 8、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。 9、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，以確?；鸸乐档墓叫?。 10、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按法律法規(guī)以及監(jiān)管部門最新規(guī)定估值。 如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。 根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值的計算結(jié)果對外予以公布。 （三）基金份額凈值錯誤的處理方式 1、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下： （1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。 （2）錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的 0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的 0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告、通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案。 （3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)有通行做法，基金管理人、基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。 2、當(dāng)基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行賠償時，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按以下條款進(jìn)行賠償： （1）本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時，按基金管理人的建議執(zhí)行，由此給基金份額持有人和基金財產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。 （2）若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，而且基金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，基金份額凈值出錯且造成基金份額持有人損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支付賠償金，就實際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按過錯程度各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。 （3）如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結(jié)果，雖然多次重新計算和核對，尚不能達(dá)成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以基金管理人的計算結(jié)果對外公布，如果由此給基金份額持有人和基金造成了損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。 （4）由于一方提供的信息錯誤，進(jìn)而導(dǎo)致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產(chǎn)的損失，由提供錯誤信息的當(dāng)事人一方負(fù)責(zé)賠付。 （四）暫停估值的情形 1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時； 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時； 3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值； 4、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。 （五）基金會計制度 按國家有關(guān)部門制定的會計制度執(zhí)行。 （六）基金賬冊的建立 基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方法和會計處理原則，分別獨立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊，對雙方各自的賬冊定期進(jìn)行核對，互相監(jiān)督，以保證基金財產(chǎn)的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。 （七）會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)的核對 雙方應(yīng)每個交易日核對賬目，如發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時查明原因并糾正，確保核對一致。若當(dāng)日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準(zhǔn)。 （八）基金定期報告的編制和復(fù)核 基金財務(wù)報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編制，應(yīng)于每月終了后5個工作日內(nèi)完成。定期報告文件應(yīng)按中國證監(jiān)會的要求公告。季度報表的編制，應(yīng)于每季度終了后15個工作日內(nèi)公告；基金合同生效后，基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站上，其中基金產(chǎn)品資料概要還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；除重大變更事項之外，基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要。中期報告在基金會計年度前6個月結(jié)束后的兩個月內(nèi)公告；年度報告在會計年度結(jié)束后3個月內(nèi)公告?！痘鸷贤飞Р蛔銉蓚€月的，可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者年度報告。 基金管理人在月度報表完成當(dāng)日，對報表蓋章后，以傳真或雙方認(rèn)可的其他方式將有關(guān)報表提供基金托管人；基金托管人在3個工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果及時書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诩径葓蟊硗瓿僧?dāng)日，以約定方式將有關(guān)報表提供基金托管人；基金托管人在5個工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果反饋給基金管理人?；鸸芾砣嗽谥衅趫蟾嫱瓿僧?dāng)日，將有關(guān)報告提供基金托管人，基金托管人在收到后20日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果反饋給基金管理人。 基金管理人在年度報告完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供基金托管人，基金托管人在收到后30日內(nèi)復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果反饋給基金管理人。基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日前就相關(guān)報表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報證監(jiān)會備案。 基金托管人在對財務(wù)報表、季度報告、中期報告或年度報告復(fù)核完畢后，可以出具復(fù)核確認(rèn)書（蓋章）、進(jìn)行電子確認(rèn)或以其他雙方約定的方式確認(rèn)，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對相關(guān)文件審核檢查。 九、基金收益分配 （一）基金利潤的構(gòu)成 基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。 （二）基金可供分配利潤 基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。 （三）基金收益分配原則 1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅； 2、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值； 3、同一類別每一基金份額享有同等分配權(quán)； 4、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 在對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的前提下，基金管理人可在與基金托管人協(xié)商一致，并按照監(jiān)管部門要求履行適當(dāng)程序后，對基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整，不需召開基金份額持有人大會，但應(yīng)按照《信息披露辦法》的要求于變更實施日前在規(guī)定媒介公告。 （四）收益分配方案 基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。 （五）收益分配方案的確定、公告與實施 本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。 法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 （六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用 基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時，基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。 本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。 十、基金信息披露 （一）保密義務(wù) 除按照《基金法》、《基金合同》、《信息披露辦法》、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及中國證監(jiān)會關(guān)于基金信息披露的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露以外，基金管理人和基金托管人對公開披露前的基金信息、從對方獲得的業(yè)務(wù)信息及其他不宜公開披露的基金信息應(yīng)予保密，不得向任何第三方泄露。法律法規(guī)另有規(guī)定的以及審計需要的除外。 如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)： 1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開； 2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令決定所做出的信息披露或公開。 （二）基金管理人和基金托管人在基金信息披露中的職責(zé)和信息披露程序 基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的信息披露職責(zé)。基金管理人和基金托管人負(fù)有積極配合、互相督促、彼此監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和時限披露的義務(wù)。 本基金信息披露的文件，包括基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要、基金份額發(fā)售公告、《基金合同》生效公告、基金凈值信息、基金份額申購、贖回價格、基金定期報告（包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告）、臨時報告、澄清公告、基金份額持有人大會決議、清算報告、投資國債期貨的信息披露、投資資產(chǎn)支持證券的信息披露、實施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息，由本基金信息披露義務(wù)人按照法律法規(guī)、《基金合同》和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、簡明性和易得性。 基金托管人應(yīng)按本協(xié)議第八章第（八）款的規(guī)定對相關(guān)報告進(jìn)行復(fù)核?；鹉陥笾械呢攧?wù)會計報告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計后方可披露。 本基金的信息披露公告，必須在中國證監(jiān)會規(guī)定的媒介發(fā)布。 （三）暫停或延遲信息披露的情形 當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關(guān)信息： （1）不可抗力； （2）發(fā)生暫停估值的情形； （3）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。 （四）基金托管人報告 基金托管人應(yīng)按《基金法》和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定出具基金托管情況報告。 基金托管人報告說明該半年度/年度基金托管人和基金管理人履行《基金合同》的情況，是基金中期報告和年度報告的組成部分。 十一、基金費(fèi)用 （一）基金管理人的管理費(fèi) 本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.30%年費(fèi)率計提。管理費(fèi)的計算方法如下： H＝E×0.30%÷當(dāng)年天數(shù) H為每日應(yīng)計提的基金管理費(fèi) E為前一日的基金資產(chǎn)凈值 基金管理費(fèi)每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月初5個工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進(jìn)行支付。費(fèi)用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應(yīng)及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。 若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。 （二）基金托管人的托管費(fèi) 本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%的年費(fèi)率計提。托管費(fèi)的計算方法如下： H＝E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù) H為每日應(yīng)計提的基金托管費(fèi) 基金托管費(fèi)每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月初5個工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進(jìn)行支付。費(fèi)用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應(yīng)及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。 若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。 （三）C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi) 本基金A類、E類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)；本基金C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費(fèi)率計提。C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)計提的計算公式如下： H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù) H為每日C類基金份額應(yīng)計提的基金銷售服務(wù)費(fèi) E為前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值 基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月初5個工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進(jìn)行支付。費(fèi)用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應(yīng)及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。 若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。 （四）從基金資產(chǎn)中列支基金管理人的管理費(fèi)、基金托管人的托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)之外的其他基金費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定，按費(fèi)用實際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付；基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用?！痘鸷贤飞е暗穆蓭熧M(fèi)、會計師費(fèi)和信息披露費(fèi)用等相關(guān)費(fèi)用不得從基金財產(chǎn)中列支；基金托管人對不符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定以及《基金合同》的其他費(fèi)用有權(quán)拒絕執(zhí)行。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反有關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定和《基金合同》、本協(xié)議的約定，從基金財產(chǎn)中列支費(fèi)用，有權(quán)要求基金管理人做出書面解釋，如果基金托管人認(rèn)為基金管理人無正當(dāng)或合理的理由，可以十二、基金份額持有人名冊的保管 基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱、證件號碼和持有的基金份額。基金份額持有人名冊由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊，保存期不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。如不能妥善保管，則按相關(guān)法律法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。 在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準(zhǔn)確性和完整性?；鸸芾砣撕屯泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。 十三、基金有關(guān)文件檔案的保存 基金管理人應(yīng)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料，基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料。 基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊、會計報告、交易記錄和重要合同等，基金托管人保存期限不少于20年，法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定除外。 基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時將合同文本正本送達(dá)基金托管人處?；鸸芾砣藨?yīng)及時將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳真給基金托管人。 基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助接任人接收基金的有關(guān)文件。 十四、基金管理人和基金托管人的更換 （一）基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形 1、基金管理人職責(zé)終止的情形 有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止： （1）被依法取消基金管理資格； （2）被基金份額持有人大會解任； （3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)； （4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。 2、基金托管人職責(zé)終止的情形 有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止： （1）被依法取消基金托管資格； （2）被基金份額持有人大會解任； （3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)； （4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。 （二）基金管理人和基金托管人的更換程序 1、基金管理人的更換程序 （1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名； （2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效，新任基金管理人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件； （3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人； （4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備案； （5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告； （6）交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時接收。新任基金管理人或臨時基金管理人應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值； （7）審計：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費(fèi)用在基金財產(chǎn)中列支； （8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。 2、基金托管人的更換程序 （1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名； （2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后六個月內(nèi)對被提名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效，新任基金托管人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件； （3）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人； （4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備案； （5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告； （6）交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時基金托管人應(yīng)當(dāng)及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人應(yīng)與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值； （7）審計：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。審計費(fèi)用在基金財產(chǎn)中列支。 3、基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序 （1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人； （2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行； （3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托管人的基金份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。 4、新任或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)，或新任或臨時基金托管人接收基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不對基金份額持有人的利益造成損害。 （三）本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。 十五、禁止行為 本協(xié)議項下的基金管理人和基金托管人禁止行為如下： （一）《基金法》第二十條、第三十八條禁止的行為。 （二）除非法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定，托管協(xié)議當(dāng)事人不得用基金財產(chǎn)從事《基金法》第七十三條禁止的投資或活動。 （三）除《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》及中國證監(jiān)會另有規(guī)定，基金管理人、基金托管人不得利用基金財產(chǎn)或職務(wù)之便為自身和任何第三人謀取利益。 （四）基金管理人與基金托管人對基金運(yùn)作過程中任何尚未按有關(guān)法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息，不得對他人泄露。 （五）基金管理人不得在資金頭寸不足的情況下，向基金托管人發(fā)送劃款指令。 （六）在資金頭寸充足且為基金托管人執(zhí)行指令留出足夠時間的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。 （七）除根據(jù)基金管理人指令或《基金合同》另有規(guī)定的，基金托管人不得動用或處分基金財產(chǎn)。 （八）基金管理人與基金托管人不得為同一機(jī)構(gòu)，不得相互出資或者持有股份?；鹜泄苋恕⒒鸸芾砣藨?yīng)在行政上、財務(wù)上互相獨立，其高級基金管理人員或其他從業(yè)人員不得相互兼職。 （九）《基金合同》投資限制中禁止投資的行為。 （十）法律法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議禁止的其他行為。 法律法規(guī)和監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定的，基金管理人在履行適當(dāng)程序后則本基金不受上述相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。 十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算 （一）基金托管協(xié)議的變更 本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。修改后的新協(xié)議，應(yīng)報中國證監(jiān)會備案。 （二）基金托管協(xié)議的終止 1、《基金合同》終止； 2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金托管資格或因其他事由造成其他基金托管人接管基金財產(chǎn)； 3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金管理資格或因其他事由造成其他基金管理人接管基金管理權(quán)。 4、發(fā)生《基金法》、《銷售辦法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項。 （三）基金財產(chǎn)的清算 1、基金財產(chǎn)清算小組 （1）基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。 （2）在基金財產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財產(chǎn)安全的職責(zé)。 （3）基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。 （4）基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。 （5）在基金財產(chǎn)清算過程中，基金管理人和基金托管人應(yīng)各自履行職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。 2、基金財產(chǎn)清算程序 （1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)； （2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)； （3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)； （4）制作清算報告； （5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書； （6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告； （7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。 基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。 3、清算費(fèi)用 清算費(fèi)用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。 4、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配 依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按各類基金份額持有人持有的該類基金份額比例進(jìn)行分配。 5、基金財產(chǎn)清算的公告 清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。 6、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存 基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。 十七、違約責(zé)任 （一）基金管理人或基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。 （二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》等法律法規(guī)的規(guī)定或者本托管協(xié)議約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，對損失的賠償，僅限于直接損失。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人免責(zé)： 1、不可抗力； 2、基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等； 3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)而造成的損失等。 如果由于本協(xié)議一方當(dāng)事人（“違約方”）的違約行為給基金資產(chǎn)或基金投資者造成損失，而另一方當(dāng)事人（“守約方”）賠償了基金資產(chǎn)或基金投資者的損失，則守約方有權(quán)向違約方追索由此遭受的所有直接損失。 當(dāng)事人一方違約，另一方在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，盡力防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。 由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成基金資產(chǎn)或基金投資者損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。 （三）托管協(xié)議當(dāng)事人違反托管協(xié)議，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。 （四）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。 （五）本協(xié)議所指損失均為直接經(jīng)濟(jì)損失。 十八、爭議解決方式 雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，仲裁地點為上海市，按照該會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。 爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。 本協(xié)議受中國法律（為本協(xié)議之目的，不含港澳臺立法）管轄。 十九、基金托管協(xié)議的效力 （一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請發(fā)售基金份額時提交的基金托管協(xié)議草案，應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方加蓋公章（或合同專用章）以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字（或蓋章），協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以報中國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。 （二）基金托管協(xié)議自《基金合同》生效之日起生效?；鹜泄軈f(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并公告之日止。 （三）基金托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。 （四）基金托管協(xié)議一式3份，除上報有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)1份外，基金管理人和基金托管人分別持有1份，每份具有同等的法律效力。 二十、其他事項 本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)《基金合同》、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。 本協(xié)議項下的所有文件、文本，如開展業(yè)務(wù)時僅發(fā)送傳真件的，基金管理人應(yīng)定期將相關(guān)原件寄送給基金托管人，并應(yīng)確保原件與傳真件保持一致。在原件未寄達(dá)基金托管人之前，傳真件效力等同于原件， 如其與原件不一致，以傳真件為準(zhǔn)。 基金托管人傳真號碼：0571-88268688 （本頁無正文，為《財通資管鴻商中短債債券型證券投資基金托管協(xié)議》簽署頁） 基金管理人：財通證券資產(chǎn)管理有限公司（公章或合同專用章） 法定代表人或授權(quán)簽字人： 簽訂日：2021年 月 日 簽訂地： 基金托管人:浙商銀行股份有限公司（公章或合同專用章） 法定代表人或授權(quán)簽字人： 簽訂日：2021年 月 日 簽訂地： 中財網(wǎng)
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