諾安低碳經(jīng)濟(jì)股票D : 諾安低碳經(jīng)濟(jì)股票型證券投資基金托管協(xié)議
諾安基金管理有限公司 諾安低碳經(jīng)濟(jì)股票型證券投資基金 托管協(xié)議 基金管理人：諾安基金管理有限公司 基金托管人：中國工商銀行股份有限公司 目 錄 一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人 1 二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則 2 三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查 3 四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查 10 五、基金財(cái)產(chǎn)保管 10 六、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行 13 七、交易及清算交收安排 15 八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會計(jì)核算 18 九、基金收益分配 23 十、信息披露 23 十一、基金費(fèi)用 25 十二、基金份額持有人名冊的保管 27 十三、基金有關(guān)文件和檔案的保存 28 十四、基金管理人和基金托管人的更換 28 十五、禁止行為 31 十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 31 十七、違約責(zé)任 33 十八、爭議解決方式 34 十九、基金托管協(xié)議的效力 34 二十、基金托管協(xié)議的簽訂 35 一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人 （一）基金管理人 名稱：諾安基金管理有限公司 住所：深圳市深南大道 4013號興業(yè)銀行大廈 19-20層 法定代表人：李強(qiáng) 成立時(shí)間：2003年 12月 9日 批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2003]132號 注冊資本：1.5億元人民幣 組織形式: 有限責(zé)任公司 經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù) 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營 電話： 0755-83026688 傳真：0755-83026677 （二）基金托管人 名稱：中國工商銀行股份有限公司 住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街 55號（100032） 法定代表人：陳四清 電話：（010）66105799 傳真：（010）66105798 聯(lián)系人：郭明 成立時(shí)間：1984年 1月 1日 組織形式：股份有限公司 注冊資本：人民幣 35,640,625.7089萬元 批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和設(shè)立文號：國務(wù)院《關(guān)于中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》（國發(fā)[1983]146號） 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營 承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、各類匯兌業(yè)務(wù)；代理資金清算；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理銷售業(yè)務(wù)；代理發(fā)行、代理承銷、代理兌付政府債券；代收代付業(yè)務(wù)；代理證券投資基金清算業(yè)務(wù)（銀證轉(zhuǎn)賬）；保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)；代理政策性銀行、外國政府和國際金融機(jī)構(gòu)貸款業(yè)務(wù)；保管箱服務(wù)；發(fā)行金融債券；買賣政府債券、金融債券；證券投資基金、企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；企業(yè)年金受托管理服務(wù)；年金賬戶管理服務(wù)；開放式基金的注冊登記、認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；貸款承諾；企業(yè)、個(gè)人財(cái)務(wù)顧問服務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；外匯存款；外匯貸款；外幣兌換；出口托收及進(jìn)口代收；外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；發(fā)行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；自營、代客外匯買賣；外匯金融衍生業(yè)務(wù)；銀行卡業(yè)務(wù)；電話銀行、網(wǎng)上銀行、手機(jī)銀行業(yè)務(wù)；辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)；經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。 二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則 訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱《運(yùn)作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 7號〈托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《諾安低碳經(jīng)濟(jì)股票型證券投資基金基金合同》（以下簡稱《基金合同》）及其他有關(guān)規(guī)定。 訂立本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。 基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。 除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議所使用的詞語或簡稱與其在《基金合同》的釋義部分具有相同含義。 本協(xié)議約定的基金產(chǎn)品資料概要編制、披露與更新要求，自《信息披露辦法》實(shí)施之日起一年后開始執(zhí)行。 三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查 （一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán) 1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基金投資范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督。 本基金將投資于以下金融工具： 本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行并上市的股票）、存托憑證、權(quán)證、股指期貨等權(quán)益類投資工具，國債、金融債、公司債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、央票、中期票據(jù)、資產(chǎn)支持證券等固定收益類品種，短期融資券、正回購、逆回購、定期存款、協(xié)議存款等貨幣市場工具，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督： （1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產(chǎn)配置比例為： 本基金為股票型基金，股票、存托憑證投資占基金資產(chǎn)凈值的比例不低于基金資產(chǎn)的 80%，其中投資于低碳經(jīng)濟(jì)主題相關(guān)股票資產(chǎn)的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的 80%；權(quán)證占基金資產(chǎn)凈值的比例不超過 3%；扣除股指期貨合約繳納的保證金后，基金保留的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券占基金資產(chǎn)凈值的比例不低于 5%，其中，現(xiàn)金類資產(chǎn)不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款。 基金管理人應(yīng)將擬投資的低碳經(jīng)濟(jì)主題相關(guān)的股票庫提供給基金托管人，基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況的變化，對上述股票庫予以調(diào)整和更新，并通知基金托管人，基金托管人根據(jù)上述范圍對基金的投資比例進(jìn)行監(jiān)督。 （2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以下投資限制： 1）本基金的股票、存托憑證投資比例不低于基金資產(chǎn)的 80%； 2）每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約繳納的保證金后，基金保留的現(xiàn)金及到期日在一年以內(nèi)的政府債券占基金資產(chǎn)凈值的比例不低于 5%，其中，現(xiàn)金類資產(chǎn)不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款； 3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的 10%； 4）本基金管理人管理的且由基金托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的 10%； 5）基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的定期開放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的 15%； 6）本基金管理人管理的由本基金托管人托管的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的 30%； 7）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的 3%； 8）本基金管理人管理的且由基金托管人托管的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的 10%； 9）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的 0.5%； 10）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的 10%； 11）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的 20%，中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊品種除外； 12）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的 10%； 13）本基金管理人管理的且由基金托管人托管的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的 10%； 14）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為 BBB以上(含 BBB)的資產(chǎn)支持證券。 基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報(bào)告發(fā)布之日起 3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出； 15）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量； 16）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的 40%，在全國銀行間同業(yè)市場的債券回購最長期限為 1年，債券回購到期后不得展期； 17）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的 10%； 18）在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的 95%，其中，有價(jià)證券指股票、存托憑證、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等，本基金未投資股指期貨時(shí)，基金持有的有價(jià)證券市值比例不受本條款的限制； 19）在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的股票總市值的 20%；本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的 20%； 20）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的 140%； 21）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過該基金資產(chǎn)凈值的 15%。因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資； 22）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致； 23）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算。 基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起 6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。期間，本基金的投資范圍應(yīng)當(dāng)符合本基金合同的約定。 如果法律法規(guī)對本基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。但須與基金托管人協(xié)商一致后方可納入基金托管人投資監(jiān)督范圍。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制，但須提前公告，不需要經(jīng)基金份額持有人大會審議。 （3）法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限 除上述第（2）、（14）、（21）、（22）項(xiàng)外，因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在 10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 基金管理人應(yīng)在出現(xiàn)可預(yù)見資產(chǎn)規(guī)模大幅變動的情況下，至少提前 2個(gè)工作日正式向基金托管人發(fā)函說明基金可能變動規(guī)模和公司應(yīng)對措施，便于托管人實(shí)施交易監(jiān)督。 （4）本基金可以按照國家的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資融券。 除投資資產(chǎn)配置外，基金托管人對基金的投資的監(jiān)督和檢查自本基金合同生效之日起開始。 3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督： 根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為： （1）承銷證券； （2）違反規(guī)定向他人貸款或提供擔(dān)保； （3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資； （4）買賣其他基金份額，但是國務(wù)院證券管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出資； 如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當(dāng)程序后可不受上述規(guī)定的限制。 4、基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對基金管理人參與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督。 （1）基金托管人按以下方式對基金管理人參與銀行間市場交易的交易對手資信風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行監(jiān)督。 基金管理人向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的銀行間市場交易對手的名單，并按照審慎的風(fēng)險(xiǎn)控制原則在該名單中約定各交易對手所適用的交易結(jié)算方式。基金托管人在收到名單后 2個(gè)工作日內(nèi)回函確認(rèn)收到該名單?；鸸芾砣藨?yīng)定期或不定期對銀行間市場現(xiàn)券及回購交易對手的名單進(jìn)行更新，名單中增加或減少銀行間市場交易對手時(shí)須提前書面通知基金托管人，基金托管人于2個(gè)工作日內(nèi)回函確認(rèn)收到后，對名單進(jìn)行更新?；鸸芾砣耸盏交鹜泄苋藭娲_認(rèn)后，被確認(rèn)調(diào)整的名單開始生效，新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。 如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與不在名單內(nèi)的銀行間市場交易對手進(jìn)行交易，應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人撤銷交易，經(jīng)提醒后基金管理人仍執(zhí)行交易并造成基金資產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任，發(fā)生此種情形時(shí)，托管人有權(quán)報(bào)告中國證監(jiān)會。 （2）基金托管人對于基金管理人參與銀行間市場交易的交易方式的控制 基金管理人在銀行間市場進(jìn)行現(xiàn)券買賣和回購交易時(shí)，需按交易對手名單中約定的該交易對手所適用的交易結(jié)算方式進(jìn)行交易。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人與交易對手重新確定交易方式，經(jīng)提醒后仍未改正時(shí)造成基金資產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。 （3）基金管理人參與銀行間市場交易的核心交易對手為中國工商銀行、中國銀行、中國建設(shè)銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行和交通銀行，基金管理人在通知基金托管人后，可以根據(jù)當(dāng)時(shí)的市場情況調(diào)整核心交易對手名單?；鸸芾砣擞胸?zé)任控制交易對手的資信風(fēng)險(xiǎn)，在與核心交易對手以外的交易對手進(jìn)行交易時(shí)，由于交易對手資信風(fēng)險(xiǎn)引起的損失先由基金管理人承擔(dān)，其后有權(quán)要求相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行賠償?；鹜泄苋说谋O(jiān)督責(zé)任僅限于根據(jù)已提供的名單，審核交易對手是否在名單內(nèi)列明。 5、基金托管人對基金管理人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。 本基金投資銀行存款的信用風(fēng)險(xiǎn)主要包括存款銀行的信用等級、存款銀行的支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風(fēng)險(xiǎn)。本基金核心存款銀行名單為中國工商銀行、中國銀行、中國建設(shè)銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行和交通銀行，本基金投資除核心存款銀行以外的銀行存款出現(xiàn)由于存款銀行信用風(fēng)險(xiǎn)而造成的損失時(shí)，先由基金管理人負(fù)責(zé)賠償，之后有權(quán)要求相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行賠償。基金管理人在通知基金托管人后，可以根據(jù)當(dāng)時(shí)的市場情況對于核心存款銀行名單進(jìn)行調(diào)整?；鹜泄苋说谋O(jiān)督責(zé)任僅限于根據(jù)已提供的名單，審核核心存款銀行是否在名單內(nèi)列明。 6、基金托管人對基金投資流通受限證券的監(jiān)督 （1）基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于規(guī)范基金投資非公開發(fā)行證券行為的緊急通知》、《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。 （2）流通受限證券，包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。 （3）基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)基金管理人董事會批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度?；鹜顿Y非公開發(fā)行股票，基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會批準(zhǔn)的流動性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。上述資料應(yīng)包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。 基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個(gè)工作日將上述資料書面發(fā)至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核?；鹜泄苋藨?yīng)在收到上述資料后兩個(gè)工作日內(nèi)，以書面或其他雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)收到上述資料。 （4）基金投資流通受限證券前，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法規(guī)要求的有關(guān)書面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批準(zhǔn)文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、鎖定期，基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價(jià)格、總成本、總成本占基金資產(chǎn)凈值的比例、已持有流通受限證券市值占資產(chǎn)凈值的比例、資金劃付時(shí)間等?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息的真實(shí)、完整，并應(yīng)至少于擬執(zhí)行投資指令前兩個(gè)工作日將上述信息書面發(fā)至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核。 （5）基金托管人應(yīng)按照《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問題的通知》規(guī)定，對基金管理人是否遵守法律法規(guī)進(jìn)行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關(guān)書面信息。基金托管人認(rèn)為上述資料可能導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，有權(quán)要求基金管理人在投資流通受限證券前就該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充書面說明，并保留查看基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理部門就基金投資流通受限證券出具的風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告等備查資料的權(quán)利。否則，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。 因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任，并有權(quán)報(bào)告中國證監(jiān)會。 如基金管理人和基金托管人無法達(dá)成一致，應(yīng)及時(shí)上報(bào)中國證監(jiān)會請求解決。 如果基金托管人切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，則不承擔(dān)任何責(zé)任。如果基金托管人沒有切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。 （二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算、各類基金份額累計(jì)凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。 （三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作及其他運(yùn)作違反《基金法》、《基金合同》、基金托管協(xié)議有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)在下一個(gè)工作日及時(shí)核對，并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函，進(jìn)行解釋或舉證。 在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。 基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋擞辛x務(wù)要求基金管理人賠償因其違反《基金合同》而致使投資者遭受的損失。 對于依據(jù)交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能夠監(jiān)控的投資指令，基金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并向中國證監(jiān)會報(bào)告。 對于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標(biāo)或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的投資指令，基金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并報(bào)告中國證監(jiān)會。 基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，對基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會，同時(shí)通知基金管理人限期糾正。 基金管理人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會。 四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查 基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值、根據(jù)管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。 基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、無故未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金合同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對確認(rèn)并以書面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正，并予協(xié)助配合?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣擞辛x務(wù)要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。 基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，同時(shí)通知基金托管人限期糾正。 基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。 基金托管人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會。 （一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則 1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。 2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。 3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶。 4、基金托管人對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。 對于因基金認(rèn)（申）購、基金投資過程中產(chǎn)生的應(yīng)收財(cái)產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金托管人處的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失，基金托管人對此不承擔(dān)責(zé)任。 （二）募集資金的驗(yàn)證 募集期內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)按銷售與服務(wù)代理協(xié)議的約定，將認(rèn)購資金劃入基金管理人在具有托管資格的商業(yè)銀行開設(shè)的諾安基金管理有限公司基金認(rèn)購專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理?；鹉技跐M，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，由基金管理人聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的 2名以上（含 2名）中國注冊會計(jì)師簽字有效。驗(yàn)資完成，基金管理人應(yīng)將募集的屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金開立的資產(chǎn)托管專戶中，基金托管人在收到資金當(dāng)日出具確認(rèn)文件。 若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款事宜。 （三）基金的銀行賬戶的開立和管理 基金托管人以基金托管人的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開設(shè)資產(chǎn)托管專戶，保管基金的銀行存款。該賬戶的開設(shè)和管理由基金托管人承擔(dān)。本基金的一切貨幣收支活動，均需通過基金托管人的資產(chǎn)托管專戶進(jìn)行。 資產(chǎn)托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基金的任何銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。 資產(chǎn)托管專戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例》、《人民幣利率管理規(guī)定》、《利率管理暫行規(guī)定》、《支付結(jié)算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的其他規(guī)定。 （四）基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設(shè)和管理 基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司/深圳分公司開設(shè)證券賬戶。 基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司開立基金證券交易資金賬戶，用于證券清算。 基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。 （五）債券托管賬戶的開立和管理 1、《基金合同》生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請并取得進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)銀行間債券市場債券托管自營賬戶，并由基金托管人負(fù)責(zé)基金的債券的后臺匹配及資金的清算。 2、基金管理人和基金托管人應(yīng)一起負(fù)責(zé)為基金對外簽訂全國銀行間債券市場回購主協(xié)議，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。 （六）其他賬戶的開設(shè)和管理 在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時(shí)，如果涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)和使用，由基金管理人協(xié)助托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關(guān)賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。 （七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證的保管 基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫；其中實(shí)物證券也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫。實(shí)物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。基金托管人對基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制或保管的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。 （八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管 由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別應(yīng)由基金托管人、基金管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣嗽诤贤炇鸷?5個(gè)工作日內(nèi)通過專人送達(dá)、掛號郵寄等安全方式將合同原件送達(dá)基金托管人處。合同原件應(yīng)存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門 15年以上。 六、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行 （一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán) 基金管理人應(yīng)向基金托管人提供預(yù)留印鑒和被授權(quán)人簽字樣本，事先書面通知（以下稱“授權(quán)通知”）基金托管人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單，注明相應(yīng)的交易權(quán)限，并規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時(shí)基金托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送人員身份的方法?；鹜泄苋嗽谑盏绞跈?quán)通知當(dāng)日回函向基金管理人確認(rèn)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢κ跈?quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。 （二）指令的內(nèi)容 指令是基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項(xiàng)支付的指令?；鸸芾砣税l(fā)送給基金托管人的紙質(zhì)指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、到賬時(shí)間、金額、賬戶等，加蓋預(yù)留印鑒并有被授權(quán)人簽字，對電子直連劃款指令或者網(wǎng)銀形式發(fā)送的指令應(yīng)包括但不限于款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、金額、賬戶等，基金托管人以收到電子指令為合規(guī)有效指令。 （三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時(shí)間和程序 指令由“授權(quán)通知”確定的有權(quán)發(fā)送人（下稱“被授權(quán)人”）代表基金管理傳真作為應(yīng)急方式備用?；鸸芾砣擞辛x務(wù)在發(fā)送指令后及時(shí)與托管人進(jìn)行確認(rèn)，因管理人未能及時(shí)與托管人進(jìn)行指令確認(rèn),致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失不由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋艘勒毡就泄軈f(xié)議及“授權(quán)通知”約定的方法確認(rèn)指令有效后，方可執(zhí)行指令。對于被授權(quán)人發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力?；鸸芾砣藨?yīng)按照《基金法》、有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，發(fā)送人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。發(fā)送指令日完成劃款的指令，基金管理人應(yīng)給基金托管人預(yù)留出距劃款截至?xí)r點(diǎn) 2小時(shí)的指令執(zhí)行時(shí)間。由基金管理人原因造成的指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠劃款所需時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。 基金托管人收到基金管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)審慎驗(yàn)證有關(guān)指令內(nèi)容要素，復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤。指令執(zhí)行完畢后，基金托管人應(yīng)將執(zhí)行完畢的指令蓋章回傳給基金管理人。 基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確?；疸y行賬戶有足夠的資金余額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成損失的責(zé)任。 基金管理人應(yīng)將同業(yè)市場國債交易通知單加蓋印章后傳真給基金托管人。 （四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序 基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯(cuò)誤，指令中重要信息不完整等。 基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知基金管理人改正。 （五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議或有關(guān)基金法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，不予執(zhí)行，并應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對，并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。 （六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法 基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及時(shí)按照基金管理人發(fā)送的正常有效指令執(zhí)行，給基金份額持有人造成損失的，應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任。 （七）更換被授權(quán)人的程序 基金管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提前至少一個(gè)交易日，使用傳真或其他基金托管人和基金管理人書面確認(rèn)過的方式向基金托管人發(fā)出由授權(quán)人簽字和蓋章的被授權(quán)人變更通知，同時(shí)電話通知基金托管人。變更通知應(yīng)載明生效時(shí)間，并提供新的被授權(quán)人的簽字樣本?；鹜泄苋耸盏阶兏ㄖ?dāng)日將回函書面?zhèn)髡婊鸸芾砣嘶蛲ㄟ^電話向基金管理人確認(rèn)。授權(quán)變更于變更通知載明的生效時(shí)間生效。若變更通知載明的生效時(shí)間早于基金托管人收到變更通知時(shí)間，則授權(quán)變更于基金托管人收到變更通知時(shí)生效?；鸸芾砣嗽诖撕笕諆?nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人。如基金托管人發(fā)現(xiàn)正本與之前所發(fā)送的變更通知不一致時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)告知基金管理人，如果由此給基金和基金托管人造成損失由基金管理人承擔(dān)。基金管理人更換被授權(quán)人通知生效后，對于已被撤換的人員無權(quán)發(fā)送的指令，或被改變授權(quán)人員超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。 七、交易及清算交收安排 （一）選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序 基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。選擇的標(biāo)準(zhǔn)是： 1、資歷雄厚，信譽(yù)良好。 2、財(cái)務(wù)狀況良好，經(jīng)營行為規(guī)范，最近一年未發(fā)生重大違規(guī)行為而受到有關(guān)管理機(jī)關(guān)的處罰。 3、內(nèi)部管理規(guī)范、嚴(yán)格，具備健全的內(nèi)控制度，并能滿足基金運(yùn)作高度保密的要求。 4、具備基金運(yùn)作所需的高效、安全的通訊條件，交易設(shè)施符合代理本基金進(jìn)行證券交易的需要，并能為本基金提供全面的信息服務(wù)。 5、研究實(shí)力較強(qiáng)，有固定的研究機(jī)構(gòu)和專門研究人員，能及時(shí)、定期、全面地為本基金提供宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)情況、市場走向、個(gè)券分析的研究報(bào)告及周到基金管理人負(fù)責(zé)根據(jù)以上標(biāo)準(zhǔn)以及內(nèi)部管理制度對有關(guān)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行考察后確定代理本基金證券買賣證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任?；鸸芾砣撕捅贿x擇的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂席位使用協(xié)議，由基金管理人通知基金托管人，并在法定信息披露公告中披露有關(guān)內(nèi)容。 基金管理人應(yīng)及時(shí)將基金專用席位號、傭金費(fèi)率等基本信息以及變更情況及時(shí)以書面形式通知基金托管人。 （二）基金投資證券后的清算交收安排 1、基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的責(zé)任 基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，簽訂《證券交易資金結(jié)算協(xié)議》，用以具體明確基金管理人與基金托管人在證券交易資金結(jié)算業(yè)務(wù)中的責(zé)任。 對基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行并在執(zhí)行完畢后回函確認(rèn)，不得延誤。 本基金投資于證券發(fā)生的所有場內(nèi)、場外交易的資金清算交割，全部由基金托管人負(fù)責(zé)辦理。 本基金證券投資的清算交割，由基金托管人通過中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司、其他相關(guān)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及清算代理銀行辦理。 如果因基金托管人原因在清算和交收中造成基金財(cái)產(chǎn)的損失，應(yīng)由基金托管人負(fù)責(zé)賠償基金的損失；如果因?yàn)榛鸸芾砣诉`反法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行證券投資或違反雙方簽訂的《證券交易資金結(jié)算協(xié)議》而造成基金投資清算困難和風(fēng)險(xiǎn)的，托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即通知基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，由此給基金造成的損失由基金管理人承擔(dān)。 2、基金出現(xiàn)超買或超賣的責(zé)任認(rèn)定及處理程序 基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，如果發(fā)現(xiàn)基金投資證券過程中出現(xiàn)超買或超賣現(xiàn)象，應(yīng)立即提醒基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，由此給基金及基金托管人造成的損失由基金管理人承擔(dān)。如果非因基金托管人原因發(fā)生超買行為，基金管理人必須于 T+1日上午 10時(shí)之前劃撥資金，用以完成清算交收。 3、基金無法按時(shí)支付證券清算款的責(zé)任認(rèn)定及處理程序 基金管理人應(yīng)確?；鹜泄苋嗽趫?zhí)行基金管理人發(fā)送的指令時(shí)，有足夠的頭寸進(jìn)行交收。基金的資金頭寸不足時(shí)，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指令時(shí)應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理所需的合理時(shí)間。如由于非基金托管人的原因?qū)е聼o法按時(shí)支付證券清算款，由此給基金及基金托管人造成的損失由基金管理人承擔(dān)。 在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、基金托管協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。如由于基金托管人的原因?qū)е禄馃o法按時(shí)支付證券清算款，由此給基金造成的損失由基金托管人承擔(dān)。 （三）資金、證券賬目及交易記錄的核對 對基金的交易記錄，由基金管理人按日進(jìn)行核對。每日對外披露各類基金份額凈值之前，必須保證當(dāng)天所有實(shí)際交易記錄與基金會計(jì)賬簿上的交易記錄完全一致。如果實(shí)際交易記錄與會計(jì)賬簿記錄不一致，造成基金會計(jì)核算不完整或不真實(shí)，由此導(dǎo)致的損失由基金的會計(jì)責(zé)任方承擔(dān)。 對基金的資金賬目，由相關(guān)各方每日對賬一次，確保相關(guān)各方賬賬相符。 對基金證券賬目，由每周最后一個(gè)交易日終了時(shí)相關(guān)各方進(jìn)行對賬。 對實(shí)物券賬目，每月月末相關(guān)各方進(jìn)行賬實(shí)核對。 對交易記錄，由相關(guān)各方每日對賬一次。 （四）申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的資金清算、數(shù)據(jù)傳遞及托管協(xié)議當(dāng)事人的責(zé)任 1、托管協(xié)議當(dāng)事人在開放式基金的申購贖回、轉(zhuǎn)換中的責(zé)任 基金的投資者可通過基金管理人的直銷中心和銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行申購和贖回申請，由基金管理人辦理基金份額的過戶和登記，基金托管人負(fù)責(zé)接收并確認(rèn)資金的到賬情況，以及依照基金管理人的投資指令來劃付贖回款項(xiàng)。 2、開放式基金的數(shù)據(jù)傳遞 基金管理人應(yīng)于每個(gè)開放日 14：00之前將前一個(gè)開放日經(jīng)確認(rèn)的基金申購金額和贖回份額以書面形式并加蓋業(yè)務(wù)專用章通知基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)對傳遞的申購、贖回?cái)?shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。 3、開放式基金的資金清算 基金申購、贖回等款項(xiàng)采用軋差交收的結(jié)算方式，凈額在最晚不遲于 T+3日上午 11：00前在基金管理人總清算賬戶和資產(chǎn)托管專戶之間交收。 如果當(dāng)日基金為凈應(yīng)收款，基金托管人應(yīng)及時(shí)查收資金是否到賬，對于未準(zhǔn)時(shí)到賬的資金，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人劃付。對于未準(zhǔn)時(shí)劃付的資金，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人劃付，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金管理人承擔(dān)。后果嚴(yán)重的基金托管人應(yīng)向中國證監(jiān)會報(bào)告。 如果當(dāng)日基金為凈應(yīng)付款，基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的指令及時(shí)進(jìn)行劃付。對于未準(zhǔn)時(shí)劃付的資金，基金管理人應(yīng)及時(shí)通知基金托管人劃付，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。后果嚴(yán)重的基金管理人應(yīng)向中國證監(jiān)會報(bào)告。 八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會計(jì)核算 （一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算 1、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核的時(shí)間和程序 基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。各類基金份額凈值是指計(jì)算日各類基金資產(chǎn)凈值除以該計(jì)算日該類基金份額總份額后的數(shù)值。各類基金份額凈值的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后 3位，小數(shù)點(diǎn)后第 4位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。 基金管理人應(yīng)每工作日對基金資產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基金會計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的各類基金份額資產(chǎn)凈值并以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤?jì)算結(jié)果復(fù)核后以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值予以公布。 根據(jù)《基金法》，基金管理人計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，基金托管人復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值。因此，本基金的會計(jì)責(zé)任方是基金管理人，就與本基金有關(guān)的會計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對外予以公布。法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國家最新規(guī)定估值。 （二）基金資產(chǎn)估值方法 基金所擁有的股票、存托憑證、股指期貨、債券、權(quán)證和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。 2、估值方法 本基金的估值方法為： （1）證券交易所上市的有價(jià)證券的估值 ①交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。 ②交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值，估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格； ③交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格； ④交易所上市不存在活躍市場的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。 （2）處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理： ①送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值； ②首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。 ③首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。 （3）全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。 （4）因持有股票而享有的配股權(quán)，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。 （5）同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。 （6）股票指數(shù)期貨合約估值方法： ①股票指數(shù)期貨合約以結(jié)算價(jià)格進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。 ②在任何情況下，基金管理人如采用本項(xiàng)第①小項(xiàng)規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā５?，如果基金管理人認(rèn)為按本項(xiàng)第①小項(xiàng)規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的， 基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。 ③國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。 （7）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。 （8）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。 （9）當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動定價(jià)機(jī)制，以確?；鸸乐档墓叫?。 （10）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國家最新規(guī)定估值。 （三）估值差錯(cuò)處理 因基金估值錯(cuò)誤給投資者造成損失的應(yīng)先由基金管理人承擔(dān)，基金管理人對不應(yīng)由其承擔(dān)的責(zé)任，有權(quán)向過錯(cuò)人追償。 當(dāng)基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告的，由此造成的投資者或基金的損失，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支付賠償金，就實(shí)際向投資者或基金支付的賠償金額，由基金管理人與基金托管人按照管理費(fèi)率和托管費(fèi)率的比例各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。 由于一方當(dāng)事人提供的信息錯(cuò)誤，另一方當(dāng)事人在采取了必要合理的措施后仍不能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤，進(jìn)而導(dǎo)致基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤造成投資者或基金的損失，以及由此造成以后交易日基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值計(jì)算順延錯(cuò)誤而引起的投資者或基金的損失，由提供錯(cuò)誤信息的當(dāng)事人一方負(fù)責(zé)賠償。 由于證券交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。 當(dāng)基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與基金托管人的計(jì)算結(jié)果不一致時(shí)，相關(guān)各方應(yīng)本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度重新計(jì)算核對，如果最后仍無法達(dá)成一致，應(yīng)以基金管理人的計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)對外公布，由此造成的損失以及因該交易日基金資產(chǎn)凈值計(jì)算順延錯(cuò)誤而引起的損失由基金管理人承擔(dān)賠償責(zé)任，基金托管人不負(fù)賠償責(zé)任。 （四）基金賬冊的建立 基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同一記賬方法和會計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊，對相關(guān)各方各自的賬冊定期進(jìn)行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對會計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。 經(jīng)對賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時(shí)查明原因并糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當(dāng)日核對不符，暫時(shí)無法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊為準(zhǔn)。 （五）基金定期報(bào)告的編制和復(fù)核 基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編制，應(yīng)于每月終了后 5個(gè)工作日內(nèi)完成。 《基金合同》生效后，基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要?；鸸芾砣嗽诿總€(gè)季度結(jié)束之日起 15個(gè)工作日內(nèi)完成季度報(bào)告編制并公告；在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)完成中期報(bào)告編制并公告；在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)完成年度報(bào)告編制并公告。 基金管理人在 5個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)告，在月度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核；基金托管人在 3個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果及時(shí)書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽?7個(gè)工作日內(nèi)完成季度報(bào)告，在季度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后 7個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谝粋€(gè)月內(nèi)完成中期報(bào)告，在中期報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后一個(gè)月內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。基金管理人在一個(gè)半月內(nèi)完成年度報(bào)告，在年度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后一個(gè)半月內(nèi)復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。 基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以相關(guān)各方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋業(yè)務(wù)印鑒或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章的復(fù)核意見書，相關(guān)各方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)證監(jiān)會備案。 基金托管人在對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、中期報(bào)告或年度報(bào)告復(fù)核完畢后，需蓋章確認(rèn)或出具相應(yīng)的復(fù)核確認(rèn)書，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對相關(guān)文件審核時(shí)提示。 基金定期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在公開披露的第 2個(gè)工作日，分別報(bào)中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。 九、基金收益分配 （一）基金收益分配的原則 1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為 4次，每次收益分配比例不得低于該次可供分配利潤的 10%，若《基金合同》生效不滿 3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配； 2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；基金份額持有人可對其持有的 A類基金份額、C類基金份額和 D類基金份額分別選擇不同的收益分配方式； 3、基金收益分配后各類基金份額凈值均不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的任一類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值。 4、由于本基金 A類基金份額和 D類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，而 C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對應(yīng)的可分配收益將有所不同。本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)； 5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 （二）基金收益分配方案的制定和實(shí)施程序 基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核。 基金收益分配方案確定后，由基金管理人根據(jù)《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。 基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤計(jì)算截止日）的時(shí)間不得超過 15個(gè)工作日。 基金管理人向基金托管人下達(dá)收益分配的付款指令，基金托管人按指令將收益分配的全部資金劃入基金管理人的指定賬戶。 十、信息披露 （一）保密義務(wù) 息披露的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露以外，基金管理人和基金托管人對基金運(yùn)作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)恪守保密的義務(wù)?；鸸芾砣伺c基金托管人對基金的任何信息，除法律法規(guī)規(guī)定之外，不得在其公開披露之前，先行對任何第三方披露。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)： 1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁⑿孤痘蚬_； 2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開。 （二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序 基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的信息披露職責(zé)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素?fù)有積極配合、互相督促、彼此監(jiān)督、保證其履行按照法定方式和時(shí)限披露的義務(wù)。 根據(jù)《信息披露辦法》的要求，本基金信息披露的文件包括基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告、《基金合同》生效公告、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告、基金份額申購贖回價(jià)格、清算報(bào)告、澄清公告、基金份額持有人大會決議、基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值等其他必要的公告文件，由基金管理人擬定并負(fù)責(zé)公布。 基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。 基金年報(bào)中的財(cái)務(wù)報(bào)告部分，經(jīng)有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，方可披露。 基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中國證監(jiān)會指定的全國性報(bào)刊（以下簡稱指定報(bào)刊）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱指定網(wǎng)站）等媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開披露的信息，基金托管人將通過指定報(bào)刊或基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站等指定媒介公開披露。 依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。在支付工本費(fèi)后可在合理時(shí)間獲得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。 （三）暫?；蜓舆t信息披露的情形 1、基金投資所涉及的證券、期貨交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)； 2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)； 3、占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障基金份額持有人的利益，已決定延遲估值； 4、出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的緊急事故的任何情況； 5、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或《基金合同》認(rèn)定的其他情形。 十一、基金費(fèi)用 （一）基金管理費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法 基金管理費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的 1.2%年費(fèi)率計(jì)提。 在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值 1.2%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下： H＝E×1.2%÷當(dāng)年天數(shù) H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi) E為前一日的基金資產(chǎn)凈值 （二）基金托管費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法 基金托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的 0.2%年費(fèi)率計(jì)提。 在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.2%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下： H＝E×0.2%÷當(dāng)年天數(shù) H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi) E為前一日的基金資產(chǎn)凈值 本基金 A類基金份額和 D類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為 0.50%，銷售服務(wù)費(fèi)按前一日 C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的 0.50%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下： H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù) H為 C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi) E為 C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值 （四）證券交易費(fèi)用、基金信息披露費(fèi)用、基金份額持有人大會費(fèi)用、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)等根據(jù)有關(guān)法規(guī)、《基金合同》及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，由基金托管人按基金管理人的劃款指令并根據(jù)費(fèi)用實(shí)際支出金額支付，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。 （五）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目 基金管理人與基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用（包括但不限于驗(yàn)資費(fèi)、會計(jì)師和律師費(fèi)、信息披露費(fèi)用等費(fèi)用）、處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，以及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目不列入基金費(fèi)用。 （六）基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)的調(diào)整 基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金規(guī)模等因素協(xié)商一致，酌情調(diào)低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率及基金銷售費(fèi)率，無須召開基金份額持有人大會。提高上述費(fèi)率需經(jīng)基金份額持有人大會決議通過。 （七）基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)的復(fù)核程序、支付方式和時(shí)間。 基金托管人對不符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定以及《基金合同》的其他費(fèi)用有權(quán)拒絕執(zhí)行。 基金托管人對基金管理人計(jì)提的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)等，根據(jù)本托管協(xié)議和《基金合同》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行復(fù)核。 基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起 2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。 基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起 2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。 若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，順延至法定節(jié)假日、休息日結(jié)束之日起 2個(gè)工作日內(nèi)或不可抗力情形消除之日起 2個(gè)工作日內(nèi)支付。 基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前 5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性劃付給基金管理人，基金銷售服務(wù)費(fèi)由基金管理人代收，基金管理人收到后按相關(guān)合同規(guī)定支付給銷售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。 （八）如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反有關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定和《基金合同》、本協(xié)議的約定，從基金財(cái)產(chǎn)中列支費(fèi)用，有權(quán)要求基金管理人做出書面解釋，如果基金托管人認(rèn)為基金管理人無正當(dāng)或合理的理由，可以拒絕支付。 十二、基金份額持有人名冊的保管 基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，包括《基金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權(quán)利登記日、每年6月 30日、12月 31日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。 基金份額持有人名冊由基金的基金注冊登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則分別保管基金份額持有人名冊。保管方式可以采用電子或文檔的形式。保管期限為 15年。 基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊：《基金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權(quán)利登記日、每年 6月 30日、每年 12月 31日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。其中每年 12月 31日的基金份額持有人名冊應(yīng)于下月前十個(gè)工作日內(nèi)提交；《基金合同》生效日、《基十個(gè)工作日內(nèi)提交。 基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊，并定期刻成光盤備份，保存期限為 15年?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。 若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。 十三、基金有關(guān)文件和檔案的保存 基金管理人、基金托管人按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊、交易記錄和重要合同等，保存期限不少于 15年，對相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)，但司法強(qiáng)制檢查情形及法律法規(guī)規(guī)定的其它情形除外。其中，基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料，基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料。 基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時(shí)將合同文本正本送達(dá)基金托管人處。 基金管理人應(yīng)及時(shí)將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳真給基金托管人。 基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助接任人接受基金的有關(guān)文件。 十四、基金管理人和基金托管人的更換 （一）基金管理人的更換 1、基金管理人的更換條件 有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止： （1）基金管理人被依法取消其基金管理資格的； （2）基金管理人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)； （3）基金管理人被基金份額持有人大會解任； （4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。 2、基金管理人的更換程序 （1）提名：新任基金管理人由基金托管人或者由單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人提名； （2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后 6個(gè)月內(nèi)對被提名的新任基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的 2/3以上（含 2/3）表決通過； （3）臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時(shí)基金管理人； （4）備案：基金份額持有人大會選任基金管理人的決議須報(bào)中國證監(jiān)會備案； （5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持有人大會決議生效之日起 2個(gè)工作日內(nèi)在指定媒介公告； （6）交接：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值； （7）審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會備案；審計(jì)費(fèi)用在基金財(cái)產(chǎn)中列支； （8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關(guān)的名稱字樣。 （二）基金托管人的更換 1、基金托管人的更換條件 有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止： （1）基金托管人被依法取消其基金托管資格的； （2）基金托管人解散、被依法撤銷或被依法宣布破產(chǎn)； （3）基金托管人被基金份額持有人大會解任； （4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。 2、基金托管人的更換程序 （1）提名：新任基金托管人由基金管理人或者由單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額 10%（含 10%）以上的基金份額持有人提名； （2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后 6個(gè)月內(nèi)對被提名的新任基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的 2/3以上（含 2/3）表決通過； （3）臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時(shí)基金托管人； （4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報(bào)中國證監(jiān)會備案； （5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額持有人大會決議生效之日起2個(gè)工作日內(nèi)在指定媒介公告； （6）交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值； （7）審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請會計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會備案；審計(jì)費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支； 3、基金管理人與基金托管人同時(shí)更換 （1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額 10%（含 10%）以上的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人； （2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行； （3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托管人的基金份額持有人大會決議生效之日起 2個(gè)工作日內(nèi)在指定媒介上聯(lián)合公告。 （三）新基金管理人接受基金管理或新基金托管人或接受基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不對基金份額持有人的利益造成損害。 十五、禁止行為 托管協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于： （一）基金管理人、基金托管人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資。 （二）基金管理人、基金托管人不公平地對待其管理或托管的不同基金財(cái)產(chǎn)。 （三）基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。 （四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。 （五）基金管理人、基金托管人對他人泄漏基金經(jīng)營過程中任何尚未按法律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。 （六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖回、分紅資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。 （七）基金托管人對基金管理人的正常有效指令拖延或拒絕執(zhí)行。 （八）基金管理人、基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立，其高級基金管理人員相互兼職。 （九）基金托管人私自動用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。 （十）基金管理人、基金托管人不得利用基金財(cái)產(chǎn)用于下列投資或者活動：（1）承銷證券；（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；（4）買賣其他基金份額，但是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；（5）向其基金管理人、基金托管人出資；（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；（7）依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。 （十一）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。 十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 （一）托管協(xié)議的變更與終止 1、托管協(xié)議的變更程序 本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行變更。變更后的托管協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報(bào)中國證監(jiān)會備案后生效。 2、基金托管協(xié)議終止的情形 發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止： （1）《基金合同》終止； （2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資產(chǎn)； （3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管理權(quán)； （4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項(xiàng)。 （二）基金財(cái)產(chǎn)的清算 1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起 30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。 2、在基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。 3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。 4、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。 5、基金財(cái)產(chǎn)清算程序： （1）《基金合同》終止后，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金； （2）對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)； （3）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)； （4）制作清算報(bào)告； （5）聘請會計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清算報(bào)告出具法律意見書； （6）將清算報(bào)告報(bào)告中國證監(jiān)會備案并公告； （7）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配； 6、清算費(fèi)用 清算費(fèi)用是指基金清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。 7、基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償： (1)支付清算費(fèi)用； (2)交納所欠稅款； (3)清償基金債務(wù)； (4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。 基金財(cái)產(chǎn)未按前款(1)－(3)項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。 （三）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告 清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備案后 5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。 （四）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存 基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存 15年以上。 十七、違約責(zé)任 （一）如果基金管理人或基金托管人的不履行本托管協(xié)議或者履行本托管協(xié)議不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。 （二）因托管協(xié)議當(dāng)事人違約給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任，因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人可以免1、基金管理人及基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等； 2、基金管理人由于按照本《基金合同》規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投資權(quán)而造成的損失等； 3、不可抗力。 4、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障、計(jì)算機(jī)病毒攻擊及其它非托管人故意造成的意外事故。 （三）托管協(xié)議當(dāng)事人違反托管協(xié)議，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。 （四）當(dāng)事人一方違約，非違約方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。 （五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。 （六）本協(xié)議所指損失均為直接損失 十八、爭議解決方式 相關(guān)各方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，除經(jīng)友好協(xié)商可以解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)該會當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在北京，仲裁裁決是終局性的并對相關(guān)各方均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。 爭議處理期間，相關(guān)各方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。 本協(xié)議受中國法律管轄。 十九、基金托管協(xié)議的效力 （一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請發(fā)售基金份額時(shí)提交的本基金托管協(xié)議草案，該等草案系經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字，協(xié)議當(dāng)事人雙方可能不時(shí)根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以向中國證監(jiān)會備案的文本為正式文本。 （二）基金托管協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之日起生效。基金托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至該基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告之日止。 （三）基金托管協(xié)議自生效之日對托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。 （四）基金托管協(xié)議正本一式 6份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一式 2份外，基金管理人和基金托管人分別持有 2份，每份具有同等的法律效力。 （五）本基金信息披露事項(xiàng)以法律法規(guī)及基金合同約定為準(zhǔn)。 二十、基金托管協(xié)議的簽訂 本托管協(xié)議經(jīng)基金管理人和基金托管人認(rèn)可后，由該雙方當(dāng)事人在基金托管協(xié)議上蓋章，并由各自的法定代表人或授權(quán)代表簽字，并注明基金托管協(xié)議的簽訂地點(diǎn)和簽訂日期。 本頁無正文，為《托管協(xié)議》簽字頁。 《托管協(xié)議》當(dāng)事人蓋章及法定代表人或授權(quán)代表簽字、簽訂地、簽訂日 基金管理人：諾安基金管理有限公司（章） 法定代表人或授權(quán)代表： （簽字） 基金托管人：中國工商銀行股份有限公司（章） 法定代表人或授權(quán)代表： （簽字） 簽訂地點(diǎn)：中國北京 簽 訂 日： 年 月 日 中財(cái)網(wǎng)
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